2012年監(jiān)理師考試合同管理知識(shí)點(diǎn)68
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2012-02-09
淺談建筑工程項(xiàng)目如何通過合同索賠轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)
建筑工程項(xiàng)目，由于其高風(fēng)險(xiǎn)的特性，使得其風(fēng)險(xiǎn)管理十分重要。工程項(xiàng)目在實(shí)施過程中，通過合同來轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下常用的一種受法律保護(hù)的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方式，其中索賠是最為常用的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移手段，通過合理索賠能夠緩解索賠方的壓力，減少其損失。
一、目前建筑工程合同管理存在的問題
目前，建筑市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，建筑施工單位為承接工程，過多的遷就于業(yè)主，建筑市場(chǎng)雙方不能秉著公平、合作、互信、互利的原則，合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，致使建筑工程領(lǐng)域?qū)ㄔO(shè)工程施工合同的管理還存在著一些亟待解決的問題，主要表現(xiàn)在：一是承發(fā)包雙方認(rèn)為是多年的承發(fā)包關(guān)系，合同簽訂不規(guī)范，致使合同流于形式，簽訂陰陽合同，《合同法》平等、公平、誠實(shí)信用等原則不能得到體現(xiàn)，不嚴(yán)格按合同辦事，即使是正當(dāng)?shù)乃髻r也不能理直氣壯地提出。企業(yè)內(nèi)不設(shè)立合同管理部門，不能對(duì)工程進(jìn)行及時(shí)跟蹤和有效的動(dòng)態(tài)合同管理，加大了施工單位的風(fēng)險(xiǎn)；二是合同管理機(jī)構(gòu)職能不清，工商、建設(shè)、招標(biāo)等部門都對(duì)合同管理，由于各地的管理模式不同，對(duì)市場(chǎng)主體資格的審查力度不夠，使合同管理有時(shí)處于大家都在管、無法管的局面。三是合同索賠難。索賠是合同和法律賦予受損者的權(quán)利，對(duì)于承包人來講工程索賠是一種保護(hù)自己正當(dāng)權(quán)益、彌補(bǔ)工程損失的有效手段。而由于建設(shè)市場(chǎng)的不規(guī)范行為過多，導(dǎo)致合同索賠難以進(jìn)行。
二、在項(xiàng)目實(shí)施過程中如何利用合同轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)以達(dá)到“雙贏”
當(dāng)前建筑市場(chǎng)是發(fā)包方的市場(chǎng)，承包方處于相對(duì)被動(dòng)的地位，而建筑工程在整個(gè)施工過程中受自然條件、社會(huì)條件的不可預(yù)見因素的影響，各種風(fēng)險(xiǎn)隨時(shí)都可能發(fā)生，也正是由于客觀存在和不確定性，施工企業(yè)要加強(qiáng)合同管理、增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)為預(yù)防和規(guī)避工程風(fēng)險(xiǎn)，在合同簽訂和合同履約管理中應(yīng)采取以下措施。
1、招投標(biāo)階段
根據(jù)我國的招投標(biāo)法律法規(guī)規(guī)定，工程建設(shè)招投標(biāo)一般要經(jīng)歷招標(biāo)準(zhǔn)備、招標(biāo)邀請(qǐng)、發(fā)售招標(biāo)文件、現(xiàn)場(chǎng)勘察、標(biāo)前會(huì)議、投標(biāo)、開標(biāo)、議標(biāo)、定標(biāo)、簽約等程序。在正式簽訂合同之前，要對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過程中存在的各方風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行詳細(xì)的分析、預(yù)測(cè)，從項(xiàng)目的談判、簽約、履約到竣工結(jié)算，根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際情況以及業(yè)主對(duì)工期、質(zhì)量、安全等要求，進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)，才能確保項(xiàng)目的順利實(shí)施和合同目標(biāo)的準(zhǔn)確完成。
簽訂合同時(shí)應(yīng)將工程實(shí)施期間各種可能出現(xiàn)的問題及其解決辦法做出明文規(guī)定，使承、發(fā)包方清楚地認(rèn)識(shí)到各自在施工合同中承擔(dān)的義務(wù)和享有的權(quán)利，并對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)通過合同條款在合同雙方之間進(jìn)行合理分配。將業(yè)主和承包商融為一體，共同承擔(dān)項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)，真正把承包商的收益建立在業(yè)主的成功之上。能不能在項(xiàng)目工期、成本、質(zhì)量、安全上取得超出業(yè)主目標(biāo)的成功，是承包商有沒有收益的關(guān)鍵，體現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享原則。
2、施工總承包合同簽訂階段
（1）做好調(diào)研工作，完善專用條款
建筑施工企業(yè)在投標(biāo)之前應(yīng)就該工程項(xiàng)目所存在的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行調(diào)研并分類。
在合同談判時(shí)，用專用條款來明確風(fēng)險(xiǎn)范圍。范圍越明確越詳盡，施工企業(yè)在合同執(zhí)行過程中所承擔(dān)的意外風(fēng)險(xiǎn)就越小。例如，在某工程中，開發(fā)商要求將合同價(jià)定死，施工單位在進(jìn)行市場(chǎng)分析調(diào)查后，認(rèn)為存在材料價(jià)格上漲的風(fēng)險(xiǎn)因素，要求在專用條款中明確“由于政府指令造成的材料漲價(jià)由開發(fā)商進(jìn)行補(bǔ)償”。由于當(dāng)?shù)卦谶M(jìn)行江河的治理，在施工過程中政府全面禁止開采砂石，使當(dāng)?shù)厣笆牧厦苛⒎矫自鲩L了十幾元。施工單位事前的調(diào)研工作，使其避免了增加成本的損失。
（2）避免合同中的矛盾或二義性解釋
由于工程合同條款多，其中的矛盾和二義性常常是難免的。尤其是在國際工程中，由于不同語言的翻譯和不同國家的工程慣例，常常會(huì)對(duì)同一條款產(chǎn)生不同的理解。按照一般原則，承包商對(duì)合同的理解負(fù)責(zé)，即由于自己理解錯(cuò)誤造成報(bào)價(jià)、施工方案錯(cuò)誤，由承包商負(fù)責(zé)。因此，承包商應(yīng)對(duì)合同中意義不清、標(biāo)準(zhǔn)不明確或前后矛盾之處向業(yè)主提出征詢意見。如業(yè)主未積極答復(fù)，承包商可按對(duì)其有利的解釋理解合同。
（3）采用合同擔(dān)保避免欠款風(fēng)險(xiǎn)
在目前競(jìng)爭(zhēng)激烈的建筑市場(chǎng)，許多開發(fā)商要求承包商墊資建設(shè)或不支付預(yù)付款或采取其他變相墊資的形式。這樣就加大了施工企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)。為確保所墊付資金能夠收回，承包商應(yīng)采取積極措施要求業(yè)主提供擔(dān)保。擔(dān)保應(yīng)采用書面形式，在合同中設(shè)立保證條款或抵押條款，明確擔(dān)保期限、范圍等，設(shè)立抵押的還應(yīng)辦理抵押登記。要求業(yè)主提供的保證擔(dān)保主要是支付保證。支付保證是指業(yè)主通過保證人為其提供擔(dān)保，保證工程款如期支付給承包商，如業(yè)主未按合同支付工程款，保證人應(yīng)向承包商履行支付責(zé)任。因此，承包商在簽訂合同之前應(yīng)就擔(dān)保人的資格和信譽(yù)認(rèn)真進(jìn)行調(diào)查。實(shí)行合同擔(dān)�？捎行Х乐骨房瞵F(xiàn)象的發(fā)生。
（4）實(shí)行全過程全方位的合同管理
實(shí)施規(guī)范化、制度化、標(biāo)準(zhǔn)化的合同管理必須以合同為主線、以合同為核心實(shí)施工程項(xiàng)目管理。施工企業(yè)應(yīng)制定一整套合同管理的有關(guān)工作制度和規(guī)定，對(duì)合同管理的組織、合同管理的程序以及合同的起草、談判、審查、簽訂、履行、檢查、清理等每一個(gè)工作環(huán)節(jié)均做出明確規(guī)定。在施工合同簽訂前承包商應(yīng)對(duì)合同文件是否齊全；內(nèi)容是否全面和條款是否完整；定義是否清楚、準(zhǔn)確；合同內(nèi)容是否公平、合理；風(fēng)險(xiǎn)是否合理分擔(dān)等進(jìn)行全面審查。檢查合同結(jié)構(gòu)和內(nèi)容的完整性，用標(biāo)準(zhǔn)的合同文本和結(jié)構(gòu)對(duì)照該合同文本，即可發(fā)現(xiàn)它缺少或遺漏哪些必需的條款。分析評(píng)價(jià)每一合同條款執(zhí)行的法律后果，其中隱含哪些風(fēng)險(xiǎn)，為投標(biāo)報(bào)價(jià)的
3、施工總承包合同履約階段
（1）研究合同預(yù)測(cè)工程風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目管理人員首先要對(duì)施工合同進(jìn)行完整、全面、詳細(xì)的研究分析，切實(shí)了解自己和對(duì)方在合同中約定的權(quán)利和義務(wù)，預(yù)測(cè)合同風(fēng)險(xiǎn)，分析進(jìn)行合同變更和索賠的可能性，以便采取最有效的合同管理策略
（2）確項(xiàng)目管理目標(biāo)。在開工準(zhǔn)備階段，要根據(jù)合同要求編制施工組織設(shè)計(jì)，安排生產(chǎn)計(jì)劃，制定下期目標(biāo)、質(zhì)量目標(biāo)、成本目標(biāo)，建立配套的組織體系、責(zé)任體系，確保目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。
（3）加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)施工管理。現(xiàn)場(chǎng)施工管理是防范風(fēng)險(xiǎn)的重要環(huán)節(jié)，組建強(qiáng)有力的項(xiàng)目班子，對(duì)工程實(shí)施全過程管理，對(duì)工程質(zhì)量、進(jìn)度、成本嚴(yán)格控制，做好事前、事中和事后控制，避免因工期延誤、質(zhì)量問題、人員、材料、設(shè)備的浪費(fèi)帶來的風(fēng)險(xiǎn)。
（4）加強(qiáng)安全管理。實(shí)行全員、全過程的安全管理，教育員工必須嚴(yán)格遵守安全操作規(guī)程，并每人對(duì)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查考核，建立嚴(yán)格的獎(jiǎng)懲措施，杜絕安全事故的發(fā)生，避免由于生產(chǎn)過程當(dāng)中的安全因素造成責(zé)任事故和人身傷亡等重大風(fēng)險(xiǎn)。
（5）注意和重視索賠資料的收集和準(zhǔn)備。在施工合同履行過程中，由于一些不可預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，發(fā)包方不能履行合同或不能完全履行合同，而使承包方遭受到合同價(jià)款以外的損失和影響了工期的，承包方就要依法索賠。
索賠的成功很大程度上取決于承包方對(duì)索賠做出的解釋和強(qiáng)有力的證據(jù)。索賠證據(jù)有：會(huì)議紀(jì)要、施工日志、工程照片、設(shè)計(jì)變更、指令或通知、氣象資料、造價(jià)指數(shù)等等，注意和重視索賠資料的收集，及時(shí)合理地提出索賠，是使工程風(fēng)險(xiǎn)合理合法轉(zhuǎn)移的有效措施。
（6）注意索賠方法和策略。索賠方法以單項(xiàng)索賠為主，單項(xiàng)索賠事件簡單，容易解決，而且能及時(shí)得到補(bǔ)償。當(dāng)索賠事件發(fā)生后，嚴(yán)格按合同規(guī)定的要求和程序提出索賠，保證索賠事件的真實(shí)，要有足夠的證據(jù)來證明索賠事件是由于對(duì)方責(zé)任引起的。如遇突發(fā)性索賠事件，要強(qiáng)調(diào)即使一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的工程師也難以預(yù)見，并且要指出在事件發(fā)生后承包方為減少損失，已采取了最有力措施，用證據(jù)和事實(shí)促使索賠成功。
三 結(jié)語
目前建筑工程施工高風(fēng)險(xiǎn)、低利潤，風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于工程項(xiàng)目合同的雙方都是存在的。風(fēng)險(xiǎn)主體承擔(dān)工程中的全部風(fēng)險(xiǎn)往往是不經(jīng)濟(jì)的，風(fēng)險(xiǎn)主體通過制定合同條款或索賠等手段將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給他人，我們相信，通過合理的合同管理和索賠是最為常用的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移手段，從而減少其損失。
