2012年期貨法律法規(guī)考點：期貨交易管理條例
來源：考試大發(fā)布時間：2012-04-02
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期貨交易管理條例
第一章總則
第一條（立法目的）為了規(guī)范期貨交易行為，加強對期貨交易的監(jiān)督管理，維護期貨市場秩序，防范風險，保護期貨交易各方的合法權益和社會公共利益，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，制定本條例。
第二條（適用范圍）任何單位和個人從事期貨交易，包括商品和金融期貨合約、期權合約交易及其相關活動，應當遵守本條例。
第三條（原則）從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。
第四條（交易場所）期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他交易場所進行（判斷題）。
禁止在國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的期貨交易場所之外進行期貨交易，禁止變相期貨交易。
第五條（監(jiān)管機構）國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構依照本條例的有關規(guī)定和國務院期貨監(jiān)督管理機構的授權，履行監(jiān)督管理職責。
注意：證監(jiān)會和證監(jiān)局，沒有協(xié)會。
第二章期貨交易所
第六條（設立）設立期貨交易所，由國務院期貨監(jiān)督管理機構審批。
未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動。
第七條（定位）期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔民事責任。期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免。
期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構制定。
注意：公司制也是不以營利為目的。
第八條（會員）期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。
期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。
結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務資格由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理結(jié)算業(yè)務資格申請之日起3個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定。
第九條（高管）有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員：（一）因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾5年；——即直接相關機構來源：考試大的美女編輯們（二）因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。——即間接相關機構第十條（職責）（多選）期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定，建立、健全各項規(guī)章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責：（一）提供交易的場所、設施和服務；（二）設計合約，安排合約上市；（三）組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；（四）保證合約的履行；（五）按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理；（六）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。
期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關的業(yè)務。
第十一條（制度）（多選）期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定建立、健全下列風險管理制度：（一）保證金制度；（二）當日無負債結(jié)算制度；（三）漲跌停板制度；（四）持倉限額和大戶持倉報告制度；來源：www.examda.com（五）風險準備金制度；（六）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他風險管理制度。
實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，還應當建立、健全結(jié)算擔保金制度。
第十二條（異常情況）（多選）當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取下列緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構：（一）提高保證金；（二）調(diào)整漲跌停板幅度；（三）限制會員或者客戶的最大持倉量；（四）暫時停止交易；（五）采取其他緊急措施。
前款所稱異常情況，是指在交易中發(fā)生操縱期貨交易價格的行為或者發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形。
異常情況消失后，期貨交易所應當及時取消緊急措施。
第十三條（待批事項）（多選）期貨交易所辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準：（一）制定或者修改章程、交易規(guī)則；（二）上市、中止、取消或者恢復交易品種；（三）上市、修改或者終止合約；（四）變更住所或者營業(yè)場所；（五）合并、分立或者解散；（六）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。
國務院期貨監(jiān)督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求國務院有關部門的意見。
第十四條（所得收益）期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用，但應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。
注意：不屬于會員所有，不能分配。
第三章期貨公司
第十五條（設立）期貨公司是依照《中華人民共和國公司法》和本條例規(guī)定設立的經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構。設立期貨公司，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，并在公司登記機關（即工商部門）登記注冊。
未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務。
第十六條（設立條件）（多選）申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：（一）注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；來源：考試大的美女編輯們（二）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；（三）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（四）主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；（五）有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施；（六）有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度；（七）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。
國務院期貨監(jiān)督管理機構根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%.國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。
未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。
第十七條（行政許可）（多選）期貨公司業(yè)務實行許可制度，由國務院期貨監(jiān)督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他期貨業(yè)務。
期貨公司不得從事與期貨業(yè)務無關的活動，法律、行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外。
期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務。
期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，不得對外擔保。
第十八條（經(jīng)紀業(yè)務）期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔�？荚嚧笳搲谑艞l（待批事項）（多選）期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；2個月（二）變更公司形式；2個月（三）變更業(yè)務范圍；2個月（四）變更注冊資本；20日（五）變更5％以上的股權；2個月（六）設立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構；2個月（七）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。20日前款第（四）項、第（七）項所列事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內(nèi)做出批準或者不批準的決定；前款所列其他事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起2個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定。
第二十條（待批事項）（多選）期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準：（一）變更法定代表人；20日（二）變更住所或者營業(yè)場所；20日（三）設立或者終止境內(nèi)分支機構；2個月（四）變更境內(nèi)分支機構的營業(yè)場所、負責人或者經(jīng)營范圍；20日（五）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。20日前款第（一）項、第（二）項、第（四）項、第（五）項所列事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應當自受理申請之日起20日內(nèi)做出批準或者不批準的決定；前款第（三）項所列事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應當自受理申請之日起2個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定。
第二十一條（注銷）（多選）期貨公司或者其分支機構有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)：（一）營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷；（二）成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上；（三）主動提出注銷申請；（四）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形。
期貨公司在注銷期貨業(yè)務許可證前，應當結(jié)清相關期貨業(yè)務，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。期貨公司分支機構在注銷經(jīng)營許可證前，應當終止經(jīng)營活動，妥善處理客戶資產(chǎn)。
第二十二條（制度建設）（多選）期貨公司應當建立、健全并嚴格執(zhí)行業(yè)務管理規(guī)則、風險管理制度，遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。
第二十三條（其它機構）從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業(yè)務的其他期貨經(jīng)營機構，應當取得國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的業(yè)務資格，具體管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構制定。
