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2012年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)概括精選(4)

來源:考試吧發(fā)布時(shí)間:2012-04-10

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    二、期貨投資者保障基金管理暫行辦法

    重要內(nèi)容

    v 基金使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則,實(shí)行比例補(bǔ)償

    v 保障基金的啟動(dòng)資金和后續(xù)資金構(gòu)成

    v 期貨交易所在季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)繳納基金

    v 可以暫停繳納保障基金的情況

    v 保障基金的資金運(yùn)用

    v 保障基金的補(bǔ)償原則

    v 對機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易的,按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償

    例題

    單選題

    1.期貨投資者保障基金由(C)集中管理、統(tǒng)籌使用。

    A.期貨公司

    B.期貨交易所

    C.中國證監(jiān)會(huì)

    D.財(cái)政部

    2.期貨投資者保障基金實(shí)行(D)。

    A.全額補(bǔ)償

    B.半額補(bǔ)償

    C.三分之一補(bǔ)償

    D.比例補(bǔ)償

    判斷題

    1.期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的千分之三繳納。(錯(cuò))

    2.保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬中國證監(jiān)會(huì)。(錯(cuò))

    3.證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管,保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。(錯(cuò))

    4.對每位個(gè)人投資者的保證金損失在十萬元以下的部分全額補(bǔ)償,超過十萬元的部分按百分之九十補(bǔ)償。(對)

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