2011期貨從業(yè)考試期貨法規(guī)模擬試題及答案解析9
來源：考試吧發(fā)布時間：2012-04-10
41. 期貨交易所開市前，非結算會員結算準備金余額（ ）規(guī)定或者約定最低余額的，全面結算會員期貨公司應當禁止其開倉。
A.大于
B.小于
C.等于
D.小于等于
參考答案：B
答題思路：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》三十六條規(guī)定，期貨交易所開市前，非結算會員結算準備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結算會員期貨公司應當禁止其開倉。
42. 根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》規(guī)定，下列不屬于期貨公司對風險進行調整的依據(jù)的是（ ）。
A.分類
B.流動性
C.凈資產總額
D.可回收性
參考答案：C
答題思路：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應當按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產進行風險調整。據(jù)此規(guī)定，凈資產總額不是期貨公司對風險進行調整的依據(jù)。
43. 除"期貨風險準備金"外，期貨公司認為某項負債需要在計算凈資本時予以調整的，應當經（ ）同意。
A.中國證監(jiān)會及其派出機構
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.期貨交易所
參考答案：A
答題思路：除"期貨風險準備金"外，期貨公司認為某項負債需要在計算凈資本時予以調整的，應當增加附注，詳細說明該項負債反映的具體內容；中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則決定是否同意對該項負債進行調整。
44. 經營過程中，根據(jù)風險監(jiān)管指標標準，凈資本不得低于客戶權益總額的（ ）。
A.3%
B.5%
C.6%
D.10%
參考答案：C
答題思路：參見《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十八條第（二）項。
45. 根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，從事交易結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣（ ）元。
A.1500萬
B.3000萬
C.4500萬
D.5000萬
參考答案：C
答題思路：參見《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十條。
