2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選練習(xí)題（7）
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-16
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選練習(xí)題匯總
16. 期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)
險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，對(duì)于客戶在交易中的損失，應(yīng)當(dāng)依據(jù)
合同法的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記載，證明客戶已
有交易經(jīng)歷的，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任。（）
17. 期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)
全部賠償責(zé)任。（）
18. 期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或
者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，
對(duì)該交易造成客戶的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過(guò)損失的80% 的賠償責(zé)任，客
戶予以追認(rèn)的除外。（）
19. 期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由非受托人承擔(dān)
賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。（）
20. 客戶下達(dá)的交易指令沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向、成交價(jià)格和有效期限的，期貨公
司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追
認(rèn)的除外。（）
21. 客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為
2 日內(nèi)有效；沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易；沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)
視為開(kāi)倉(cāng)交易。（）
22. 期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，導(dǎo)致交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令
數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直
接損失。（）
23. 期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，導(dǎo)致交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍
的，交易差價(jià)損失或者交易差價(jià)收益歸期貨公司承擔(dān)。（）
24. 期貨公司不當(dāng)延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償
責(zé)任，但由于市場(chǎng)原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承
擔(dān)責(zé)任。（）
25. 期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將高于客戶指令價(jià)格賣出或者低于
客戶指令價(jià)格買入后，由此獲得的差價(jià)利益歸期貨公司所有。（）
26. 期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉(cāng)頭寸的結(jié)
算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔(dān)不超過(guò)60% 的賠
償責(zé)任。（）
27. 期貨公司未按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的期限、方式，將交易或者持倉(cāng)頭寸的
結(jié)算結(jié)果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔(dān)不超過(guò)80% 的賠償責(zé)任。
（）
28. 期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，
期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大
的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。（）
29. 客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)該日之前所有持倉(cāng)和交易
結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。（）
30. 期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p
失擴(kuò)大的，對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過(guò)80%fl ，3 賠償責(zé)任。
（）
31. 期貨公司對(duì)期貨交易所或者客戶對(duì)期貨公可的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而
未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出的，視為期貨
公司或者客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)。（）
32. 期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任。（）
33. 期貨交易所在期貨公司沒(méi)有保證金或者保證金率低于8%的情況下，允許
期貨公司開(kāi)倉(cāng)交易或者繼續(xù)持倉(cāng)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。（）
34. 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保
證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期
貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%.（）
35. 客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由
于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)
主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的60%.（）
36. 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司
未及時(shí)追加保證金，期貨公司要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉(cāng)期
間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)；穿倉(cāng)造成的損失，也由期貨公司承擔(dān)。（）
37. 客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保
證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，由
客戶承擔(dān)；穿倉(cāng)造成的損失，也由客戶承擔(dān)。（）
38. 期貨交易所允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由
期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%.（）
39. 期貨公司允許客戶開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公
司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的60%.（）
40. 期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，
對(duì)透支交易造成的損失，期貨交易所承擔(dān)一半的賠償責(zé)任。（）
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