2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選練習(xí)題（8）
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-16
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選練習(xí)題匯總
41. 期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證
金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理；規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期
貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。（）
42. 期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉(cāng)或者其他違規(guī)行為而必須強(qiáng)行平倉(cāng)的，
強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。（）
43. 期貨公司或者客戶(hù)交易保證金不足，符合強(qiáng)行平倉(cāng)條件后，應(yīng)當(dāng)自行平
倉(cāng)而未平倉(cāng)造成的擴(kuò)大損失，由交易所承擔(dān)。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定或者當(dāng)事
人另有約定的除外。（）
44. 期貨交易所或者期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額只能大于期貨公司或者客戶(hù)需追
加的保證金數(shù)額。
45. 期貨交易所對(duì)期貨公司、期貨公司對(duì)客戶(hù)未按期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定
或者期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的強(qiáng)行平倉(cāng)條件、時(shí)間、方式進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，造成期貨公
司或者客戶(hù)損失的，期貨交易所或者期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（）
46. 期貨公司依法或依約定強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由交易所承擔(dān)。（）
47. 交割倉(cāng)庫(kù)未履行貨物驗(yàn)收職責(zé)或者因保管不善給倉(cāng)單持有人造成損失的，
交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（）
48. 期貨公司沒(méi)有代客戶(hù)履行申請(qǐng)交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；造成客
戶(hù)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（）
49. 在交割日，賣(mài)方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，或者買(mǎi)方期貨
公司未向期貨交易所賬戶(hù)交付足額貨款，構(gòu)成交割違約。（）
50. 在期貨合約交割期內(nèi)，買(mǎi)方或者賣(mài)方客戶(hù)違約的，違約方承擔(dān)違約責(zé)任。
（）
51. 交割倉(cāng)庫(kù)不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人
交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人損失的，交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)
任。（）
52. 期貨公司未按照每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢(qián)給付義務(wù)，
期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對(duì)方損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠
償責(zé)任。（）
53. 期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶(hù)請(qǐng)求向
期貨交易所主張權(quán)利。期貨公司拒絕代客戶(hù)向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶(hù)可直
接起訴期貨公司。（）
54. 因期貨交易所的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯(cuò)誤，造成期貨公司
或者客戶(hù)直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明系不可
抗力的除外。（）
55. 客戶(hù)使用期貨交易所、期貨公司提供的信息下單出現(xiàn)虧損的，該經(jīng)濟(jì)損
失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)。（）
56. 期貨公司私下對(duì)沖、與客戶(hù)對(duì)賭等不將客戶(hù)指令人市交易的行為，應(yīng)當(dāng)
認(rèn)定為無(wú)效，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶(hù)造成的經(jīng)濟(jì)損失；期貨公司與客戶(hù)均
有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（）
57. 交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)的交易指令是否人市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。（）
58. 確認(rèn)期貨公司是否將客戶(hù)下達(dá)的交易指令人市交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所
的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶(hù)交易指令記錄中的品種、買(mǎi)賣(mài)
方向是否一致，價(jià)格、交易時(shí)間和交易數(shù)量是否相符為標(biāo)準(zhǔn)。但客戶(hù)有相反證據(jù)
證明其交易指令未入市交易的除外。（）
59. 期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，
由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。（）
60. 人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁
定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，但不得停止該會(huì)員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過(guò)
程中，也無(wú)權(quán)采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。（）
61. 期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥期貨交易
所和期貨公司賬戶(hù)中的自由資金。（）
62. 期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中未被期
貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金；期貨公司已經(jīng)結(jié)
清所有持倉(cāng)并清償客戶(hù)資金的，人民法院可以對(duì)結(jié)算準(zhǔn)備金依法予以?xún)鼋Y(jié)、劃撥。
（）
63. 客戶(hù)、自營(yíng)會(huì)員為債務(wù)人的，人民法院可以對(duì)其保證金、持倉(cāng)依法采取
保全和執(zhí)行措施。（）
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