2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選模擬題（2）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-17
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選模擬題匯總
11. 我國期貨交易所會員必須是（ �。�。
A ：自然人
B ：事業(yè)單位
C ：境內(nèi)企業(yè)法人
D ：境外企業(yè)法人
12. 對期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)
中的違法行為的行政處罰，由（ ）決定。
A ：國家工商行政管理局
B ：中國證監(jiān)會
C ：中國人民銀行
D ：中國期貨業(yè)協(xié)會
13. 在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行（ ）管
理。
A ：監(jiān)督
B ：自律
C ：市場
D ：計(jì)劃
14. 在我國，有三分之一以上的會員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開臨時(shí)
（ �。�。
A ：理事會
B ：董事會
C ：會員大會
D ：職工代表大會
15. 在我國，期貨交易所會員大會由（ �。┱偌话闱闆r下每年召開一
次。
A ：董事會
B ：理事會
C ：總經(jīng)理
D ：理事長
16. 《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會員大會由（ �。┲鞒帧�
A ：中國證監(jiān)會
B ：理事長
C ：總經(jīng)理
D ：會員代表
17. 投資者對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（ �。﹥�(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)
公司提出書面異議。
A ：交易完成15日
B ：交易完成30日
C ：收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天
D ：期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間
18. 期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后
（ ）內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說明原因。
A ：3 天
B ：3 個工作日
C ：一周
D ：一個月
19. 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以直接聘請具有相應(yīng)資格的會計(jì)師事務(wù)所對期貨
經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)或稽核，發(fā)生的費(fèi)用由（ �。┲Ц�。
A ：期貨經(jīng)紀(jì)公司
B ：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
C ：中國證監(jiān)會
D ：期貨經(jīng)紀(jì)公司股東
20. 期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情
節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會（ �。�。
A ：暫停從業(yè)人員資格6 個月至12個月
B ：撤消期貨從業(yè)人員資格并在2 年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請
C ：撤消期貨從業(yè)人員資格并在3 年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申
請
D ：公開通報(bào)批評
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