2013年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習題（14）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-16
2013年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習題匯總
57. 甲某與深圳某經(jīng)紀公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同，開立賬戶炒作美國S&P500
指數(shù)期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是（ ）。
A ：認定合同無效
B ：公司承擔15萬元虧損
C ：甲某承擔15萬元虧損
D ：甲某承擔30萬元虧損
參考答案[AD]
58. 下列說法正確的有：（ ）
A.期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3 個月的，風險預警期結
束；
B.期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持1 個月的，風險預警期結
束；
C.經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應中國證監(jiān)會報告，
中國證監(jiān)會應當進行驗收；
D.經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應當向公司住所地中
國證監(jiān)會派出機構報告，中國證監(jiān)會派出機構應當進行驗收。
答案：[AD]
59. 在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主
要內(nèi)容有（ ）。
A ：與會員資格相應的會員資格費
B ：與會員資格相應的會員交易席位
C ：應當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格
D ：不得停止該會員交易席位的使用
參考答案[ABCD]
60. 中國證監(jiān)會派出機構應當在5 個工作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預警
標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措
施：（ ）
A.向公司出具警示函，并抄送其全體股東；
B.對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平；
C.要求公司進行重大業(yè)務決策時，應當至少提前5 個工作日向公司住所地中
國證監(jiān)會派出機構報送臨時報告，說明有關業(yè)務對公司財務狀況和風險監(jiān)管指標
的影響；
D.責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告。
答案：[ABCD]
三、判斷題
1.申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。參考答案[ 錯
]
2.期貨公司變更10% 以下的股權不需要經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。參
考答案[ 錯]
3.期貨公司向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的，處
違法所得1 倍以上5 倍以下的罰款。參考答案[ 錯]
4.期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務的，沒有違法所得或者違法所得
不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。參考答案[ 正確]
5.期貨交易所認為市場中多頭或者空頭實施逼倉行為，有違市場公平，可以
限制實物交割總量。參考答案[ 錯]
6.期貨交易所的會員應當向期貨交易所繳納結算擔保金。參考答案[ 錯]
7.保障基金后續(xù)資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手
續(xù)費的千分之三繳納。參考答案[ 錯]
8.保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬中國證監(jiān)會。參考
答案[ 錯]
9.證監(jiān)會負責保障基金財務監(jiān)管，保障基金的年度收支計劃和決算報證監(jiān)會
批準。參考答案[ 錯]
10. 對每位個人投資者的保證金損失在十萬元以下的部分全額補償，超過十
萬元的部分按百分之九十補償。參考答案[ 正確]
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