2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題及解析（8）
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-17
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題及解析匯總
16.D「解析」根據(jù)《期貨公司管理辦法》第七條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，
股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格，持有5%以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%
，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。
17.D「解析」根據(jù)《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)
有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：（一）單個(gè)股東的持股比例增加到
5%以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上；（二）持有5%以上
股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。
18.B「解析」根據(jù)《期貨公司管理辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公司及其營(yíng)
業(yè)部的許可證由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期
貨公司應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲
明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。來(lái)源：考試大的美女編輯們
19.D「解析」根據(jù)《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定，有關(guān)開(kāi)戶、變更、
銷(xiāo)戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年；交易指令記
錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20
年。
20.B「解析」根據(jù)《期貨公司管理辦法》第八十九條規(guī)定，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過(guò)提
供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。
21.D「解析」期貨公司中只有管理人員和專(zhuān)業(yè)人員才是期貨從業(yè)人員，打字
員不屬于期貨公司的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員；期貨交易所非期貨結(jié)算會(huì)員、為期貨
公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)以及期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中，只有從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)、
經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)和投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員才屬于期貨從業(yè)人員。
22.A「解析」根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第八條規(guī)定，通過(guò)從業(yè)資格考
試的，取得協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。據(jù)此可知，期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)頒發(fā)
從業(yè)資格考試合格證明。
23.B「解析」根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法
》第五條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督
管理。
24.A「解析」根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法
》第七條規(guī)定，申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職
資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)
計(jì)業(yè)務(wù)3 年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5 年以上經(jīng)驗(yàn)；（二）具有大學(xué)專(zhuān)科以
上學(xué)歷。
25.A「解析」根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法
》第十七條規(guī)定，具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人
員，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其
他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬1 年。
26.B「解析」依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法
》第二十一條規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，
應(yīng)當(dāng)提交2 名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)。
27.B「解析」根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法
》第二十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)
人取得任職資格之E1起30個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的
任職手續(xù)。
28.B「解析1 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法
》第三十三條規(guī)定，期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的2 家公司
兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營(yíng)
利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。
29.A「解析」根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法
》第四十八條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被
有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日
起3 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
30.A「解析」根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法
》第六十二條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用
職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒(méi)收違法所得，并處3 萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重
的，暫�；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格。
期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)權(quán)威名師團(tuán)隊(duì) 助你通關(guān)！ 咨詢(xún):010-51294794
