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2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題及解析匯總

    31.A「解析」我國(guó)禁止在國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的期貨交易場(chǎng)所之外
進(jìn)行期貨交易，禁止變相期貨交易。

    32.C「解析」根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司變更注冊(cè)資本應(yīng)
當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

    33.D「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條規(guī)定，期貨公司接受客戶委
托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與
客戶簽訂書(shū)面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自
進(jìn)行期貨交易。

    34.A「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十六條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)采用公
開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

    35.D「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十四條規(guī)定，期貨交易所、期貨公
司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門(mén)的規(guī)定提
取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。

    36.D「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》已經(jīng)2007年2 月713 國(guó)務(wù)院第168 次常
務(wù)會(huì)議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2007年4 月15日起施行。

    37.C「解析」《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條規(guī)定，中國(guó)
證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起3 個(gè)月內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)
的決定。

    38.C「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十條
規(guī)定，證券公司違反本辦法第三章業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采
取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能
危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令期貨公司
終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。故C 選項(xiàng)符合題意。‘

    39.C「解析」根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》
第七條的規(guī)定，期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。故C 選項(xiàng)符合題意。

    40.A「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十三條規(guī)定，從業(yè)人員因
執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給機(jī)構(gòu)造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。故A 選項(xiàng)符合題意。

    41.D「解析」根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由
國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。

    42.D「解析」根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定，有《中華人民共和國(guó)
公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所
的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員：（一）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交
易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董
事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被
解除職務(wù)之日起未逾5 年；（二）因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的律師、
注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、
驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾5 年。

    43.D「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第六章第六十條規(guī)定：期貨公司違法經(jīng)
營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)
督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等
監(jiān)管措施。

    44.C「解析」進(jìn)行混碼交易會(huì)被責(zé)令改正并處罰金。

    45.C「解析」《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，保障基金按照取
之于市場(chǎng)，用之于市場(chǎng)的原則籌集。