2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習(xí)題（4）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習(xí)題匯總
31. 證券公司應(yīng)當(dāng)每（ �。┫蛑袊C監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。
A.1 個月
B.3 個月
C.半年
D.1 年
32. 期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理
中，至少2 人的期貨或者證券從業(yè)時間在__________年以上，其中至少1 人的期
貨從業(yè)時間在__________年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董
事長或者高級管理人員時間在__________年以上。（ �。�
A.3 ；3 ；3
B.3 ；5 ；3
C.5 ；3 ；5
D.5 ；5 ；3
33. 期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣（）
元。
A.3000萬
B.5000萬
C.8000萬
D.1 億
34. 中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（ �。﹥�(nèi)，做出
批準或者不批準的決定。
A.15日
B.30日
C.3 個月
D.6 個月
35. 期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請（ �。⿲ζ谪浌灸甓蕊L(fēng)險監(jiān)管報表進行審計。
A.會計師事務(wù)所
B.律師事務(wù)所
C.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所
D.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所
36. 對期貨公司持有的金融資產(chǎn)進行風(fēng)險調(diào)整時，分類中同時符合兩個或者
兩個以上標準的，應(yīng)當(dāng)采用（ �。┻M行風(fēng)險調(diào)整。
A.最高的比例
B.最低的比例
C.平均比例
D.重新調(diào)整
37. 有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)
當(dāng)要求期貨公司（ �。�。
A.重新進行預(yù)計負債確認
B.相應(yīng)核減凈資本金額
C.相應(yīng)增加凈資本總額
D.相應(yīng)增加風(fēng)險準備金
38. 經(jīng)營過程中，根據(jù)風(fēng)險監(jiān)管指標標準，凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額
（凈資本，營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣（ �。┤f元。
A.100
B.300
C.500
D.1500
39. 期貨公司對于風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限不得少于（ �。┠辍�
A.1
B.3
C.5
D. 10
40. 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在
2 個工作日內(nèi)對公司（ �。�。
A.現(xiàn)場檢查
B.監(jiān)管談話
C.出具警示函
D.要求其提供書面理由
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