2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習題（5）
來源：中大網校發(fā)布時間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習題匯總
41. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的（ �。┰瓌t，維護期
貨交易各方的合法權益。
A.公開、公平、公信
B.公平、公信、公正
C.公正、公信、公開
D.公開、公平、公正
42. 聘用期貨從業(yè)人員的期貨經營機構發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應當在
（ �。﹤�工作日內向協(xié)會報告。
A.5
B.7
C.10
D.15
43. 期貨從業(yè)人員為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、
所在期貨經營機構或者他人的合法權益，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人
員資格并在（ �。┚芙^受理從業(yè)人員資格申請。
A.6 個月
B.1 年
C.2 年
D.3 年或永久
44. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益
發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情
況，當無法避免時，應當（ �。�。
A.自身利益優(yōu)先
B.公司利益優(yōu)先
C.投資者利益優(yōu)先
D.確保投資者的利益得到公平的對待
45. 編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場，造成嚴重
后果的，（ �。�。
A.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金
B.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金
C.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上五萬元以下罰金
D.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上五萬元以下罰金
46. 國有期貨公司委派到非國有期貨公司從事公務的人員，索取他人財物，
為他人謀取利益，個人受賄數(shù)額在五萬元以上不滿十萬元的，處（ �。┠暌陨�
有期徒刑，可以并處沒收財產。
A.3
B.5
C.7
D.10
47. 期貨公司設立的取得營業(yè)執(zhí)照和經營許可證的分支機構因超出經營范圍
開展經營活動而產生的民事責任的案件中，在確定客戶的民事責任時，應當遵循
（ �。┰瓌t。
A.過錯責任
B.無過錯責任
C.過錯推定
D.嚴格責任
48. 甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經紀合同。某日，乙向甲下達了一
份交易指令，該交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒有成交價格，則甲（ �。�。
A.應當視為按市價交易
B.可以視為按市價交易
C.因指令不明，無法執(zhí)行該指令
D.可以拒絕執(zhí)行
49. 期貨交易所負有按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易的結算結果通知
期貨公司的義務。如果期貨交易所怠于履行該義務造成期貨公司損失的，應當
（ �。�。
A.由證監(jiān)會對期貨交易所進行處罰
B.由期貨交易所承擔賠償責任
C.由期貨交易所根據過錯程度承擔賠償責任
D.由期貨交易所和期貨公司共同承擔該損失
50. 在進行透支交易審查時，保證金比例標準應當依照（ �。┐_定。
A.期貨交易所規(guī)定的標準
B.中國證監(jiān)會規(guī)定的標準
C.國務院規(guī)定的標準
D.期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的標準
