2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)沖刺練習（6）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)沖刺練習匯總
5l. 期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，
情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（）拒絕受理從業(yè)人員資格申
請。
A.1 年內(nèi)
B.6 個月內(nèi)
C.3 年內(nèi)或永久性
D.永久性
52. 期貨從業(yè)人員有違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為
準則》行為的，任何人都可以向（）進行舉報。
A.期貨業(yè)協(xié)會
B.期貨公司
C.證監(jiān)會派出機構
D.證監(jiān)會
53. 期貨從業(yè)人員的下列行為中不能構成不正當競爭行為的是（）。
A.開發(fā)客戶時暗示與有關組織具有特殊關系
B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金
C.以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶
D.采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大
54. 當期貨從業(yè)人員利益與投資者利益發(fā)生或可能發(fā)生沖突時，（）。
A.應當退出委托關系
B.應當向投資者披露
C.應當向董事會披露
D.應當向所在經(jīng)紀公司披露
55. 人民法院審理（）糾紛案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過
錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。
A.期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同
B.期貨侵權糾紛
C.無效的期貨交易合同
D.期貨交易合同
56. 期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事
責任，由（）承擔。
A.從業(yè)人員所在的期貨公司
B.從業(yè)人員自身
C.從業(yè)人員及其所在的期貨公司共同
D.從業(yè)人員先行承擔，不能承擔的部分由其所在的期貨公司
57. 公民、法人受期貨公司或者客戶委托，作為居間人為其提供訂約的機會
或者訂立期貨經(jīng)紀合同等中介服務時，基于經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任應由（）
承擔。
A.期貨公司
B.客戶
C.居間人先行承擔，其不能承擔的部分由委托人
D.居間人
58. 依據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列不
能認定合同無效的是（）。
A.沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的
B.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的
C.單位或者個人不以真實身份從事期貨交易的
D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的
59. 不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無
效，并且該機構未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機構應返還
客戶的保證金并賠償客戶的損失。下列選項中不屬于賠償損失的范圍的是（）。
A.交易手續(xù)費
B.稅金
C.交易差價
D.利息
60. 下列不屬于客戶下達的交易指令中必須包括的事項是（）。
A.品種
B.數(shù)量
C.成交價格
D.買賣方向
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