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2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)沖刺練習匯總

    二、多項選擇題（本題共 60 個小題，每題 0.5分，共 30 分。在每題給出
的 4個選項中，至少有 2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括
號內）

    61. 期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定建立、健全的風險管理制度有（） .

    A.持倉限額和大戶持倉報告制度

    B.漲跌停板制度

    C.保證金制度

    D.當日無負債結算制度

    62. 未經有權機關批準，期貨交易所不得從事（）。

    A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

    B.信托投資

    C.股票交易

    D.非自用不動產投資

    63. 期貨公司辦理（），國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起 2
個月內作出批準或者不批準的決定。

    A.變更注冊資本

    B.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產

    C.變更公司形式

    D.設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構

    64. 國務院期貨監(jiān)督管理機構依法對期貨市場實施監(jiān)督管理，下列不屬于該
機構職責的是（）。

    A.制定有關期貨市場的規(guī)章，并依法行使審批權

    B.開展與期貨市場有關的國際投資和交流活動

    C.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施

    D.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管
理

    65. 境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機
構會同（）等有關部門制定，報國務院批準后施行。

    A.國務院商務主管部門

    B.國有資產監(jiān)督管理機構

    C.工商行政管理部門

    D.外匯管理部門

    66. 期貨公司違法經營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客
戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取（）等監(jiān)管措施。

    A.責令停業(yè)整頓

    B.指定其他機構托管

    C.宣告該期貨公司破產

    D.指定其他機構接管

    67. 下列屬于操縱期貨交易價格行為的是（）。

    A.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)
買賣期貨合約，操縱期貨交易價格的

    B.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨
交易價格或者期貨交易量的

    C.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

    D.為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的

    68. 中介服務機構有（）行為的，責令改正，沒收業(yè)務收入，暫停或者撤銷
相關業(yè)務許可，并處業(yè)務收入 1倍以上 5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員
和其他直接責任人員給予警告，并處 3萬元以上 10 萬元以下的罰款。

    A.所出具的文件有誤導性陳述

    B.所出具的文件有虛假記載

    C.所出具的文件有重大遺漏的

    D.組織變相期貨交易活動

    69. 下列各項關于洗錢罪的表述正確的是（）。

    A.行為人王某明知李某所持為走私犯罪所得的贓款，而協(xié)助其以轉賬的方式
進行資金轉移的行為，構成洗錢罪

    B.行為人高某不知葉某所持為其販賣毒品所得的贓款，而為其設立資金賬戶
的行為，不構成洗錢罪

    C.行為人鄭某明知林某系黑社會組織成員，而幫助其將其犯罪所得的贓物轉
換成金融票據(jù)的行為，不能構成洗錢罪，只能構成玩忽職守罪

    D.某單位協(xié)助一制假團伙將其違法所得的大量錢財以資金的方式匯往國外，
該單位不構成洗錢罪

    70."內幕信息的知情人員" ，是指由于其（），能夠接觸或者獲得內幕信息
的人員。

    A.管理地位

    B.監(jiān)督地位

    C.職業(yè)地位

    D.作為專業(yè)顧問履行職務