2013年期貨從業(yè)資格考試試題：法律法規(guī)沖刺訓練1
來源：中大網校發(fā)布時間：2013-01-28
2013年期貨從業(yè)資格考試試題：法律法規(guī)沖刺訓練匯總
一、單項選擇題（在每題給出的4 個選項中，只有1 項最符合題目要求，請
將正確選項的代碼填人括號內）
1.期貨交易應當在依法設立的（）或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他
交易場所進行。
A.期貨交易所
B.期貨公司
C.證券交易所
D.證券公司
2.甲期貨公司從事經紀業(yè)務，接受客戶李某的委托，以自己的名義為李某進
行期貨交易，該交易結果應當由（）承擔。
A.李某
B.甲期貨公司
C.期貨交易所
D.甲期貨公司和李某
3.下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構有權批準的期貨公司的事項
的是（）。
A.變更法定代表人
B.設立或者終止境內分支機構
C.變更注冊資本
D.變更住所或者營業(yè)場所
4.A 期貨公司與客戶準備簽訂期貨經紀合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合
同時，A 期貨公司應當首先向客戶出示（）。
A.營業(yè)執(zhí)照
B.書面合同
C.責任自負承諾書
D.風險說明書
5.期貨交易應當采用（）方式或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他方式。
A.公開的集中交易
B.公開的分散交易
C.不公開的分散交易
D.不公開的集中交易
6.期貨交易所、期貨公司應當按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金。
A.國務院
B.中國銀監(jiān)會
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會和財政部
7.期貨交易所會員的保證金不足而會員未在期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定的時間內追
加保證金的，應當將該會員的期貨合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的
損失由（）承擔。
A.該會員
B.期貨公司
C.期貨業(yè)協(xié)會
D.期貨交易所結算中心
8.如果中國工商銀行擬從事期貨交易融資業(yè)務，應當由（）批準。
A.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構
B.國務院期貨監(jiān)督管理機構
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.中國銀行業(yè)協(xié)會
9.我國期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進行。
A.期貨交易所
B.中央登記結算中心
C.期貨業(yè)協(xié)會結算中心
D.交割倉庫
10. 實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收取（）。
A.交易保證金
B.風險準備金
C.結算擔保金
D.結算準備金
答案與解析
一、單項選擇題（在每題給出的4 個選項中，只有1 項最符合題目要求，請
將正確選項的代碼填人括號內）
1.「答案」A
「解析」我國禁止在國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的期。貨交易場所之外進
行期貨交易，禁止變相期貨交易。
2.「答案」A
「解析」《期貨交易所條例》第十八條規(guī)定，期貨公司從事經紀業(yè)務，接受
客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由客戶承擔。
3.「答案」C
「解析」根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司變更注冊資本應當經
國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。
4.「答案」D
「解析」《期貨交易管理條例》第二十五條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為
其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經客戶簽字確認后，與客戶
簽訂書面合同。期貨公司不得未經客戶委托或者不按照客戶委托內容，擅自進行
期貨交易。
5.「答案」A
「解析」《期貨交易管理條例》第三十六條規(guī)定，期貨交易應當采用公開的
集中交易方式或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他方式。
6.「答案」D
「解析」《期貨交易管理條例》第三十四條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司、
非期貨公司結算會員應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構、財政部門的規(guī)定提取、
管理和使用風險準備金，不得挪用。
7.「答案」A
「解析」《期貨交易管理條例》第三十八條規(guī)定，期貨交易所會員的保證金
不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內
追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平
倉的有關費用和發(fā)生的損失由該會員承擔。
8.「答案」A
「解析」《期貨交易管理條例》第四十四條的規(guī)定，任何單位或者個人不得
違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資
或者擔保業(yè)務的資格，由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準。
9.「答案」A
「解析」《期貨交易管理條例》第三十九條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨
交易所統(tǒng)一組織進行。
10. 「答案」C
「解析」《期貨交易管理條例》第四十一條規(guī)定，實行會員分級結算制度的
期貨交易所，應當向結算會員收取結算擔保金。期貨交易所只對結算會員結算，
收取和追收保證金，以結算擔保金、風險準備金、自有資金代為承擔違約責任，
以及采取其他相關措施；對非結算會員的結算、收取和追收保證金、代為承擔違
約責任，以及采取其他相關措施，由結算會員執(zhí)行。
