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2013年期貨從業(yè)資格考試試題：法律法規(guī)沖刺訓(xùn)練匯總

    31. 國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券
交易所、深圳證券交易所（）為基準計算價值。

    A.較低的收盤價

    B.較高的收盤價

    C.收盤價的算術(shù)平均值

    D.收盤價的加權(quán)平均值

    32. 當(dāng)期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時，期貨交易所可以采用的措施是
（）。

    A.暫停交易

    B.調(diào)整漲跌停板幅度

    C.降低保證金比例

    D.按一定原則平倉

    33. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的（）的比例提取風(fēng)險準備金。

    A.10％

    B.15％

    C.20％

    D.25％

    34. 期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得
超過（），但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。

    A.1 個交易日

    B.2 個交易日

    C.3 個交易日

    D.5 個交易日

    35. 期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，
期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大
的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

    A.為損失的百分之五十以上

    B.不超過損失的百分之五十

    C.為損失的百分之八十以上

    D.不超過損失的百分之八十

    36. 期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）。

    A.10年

    B.15年

    C.20年

    D.25年

    37. 期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足（）的要求，真實、
準確和完整地反映會員保證金的變動情況。

    A.交易

    B.結(jié)算

    C.交易和結(jié)算

    D.期貨保證金安全存管監(jiān)控

    38. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，
向（）報送相關(guān)信息。

    A.股東大會

    B.中國證監(jiān)會

    C.期貨業(yè)協(xié)會

    D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

    39.2008 年A 期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的
風(fēng)險準備金是（）。

    A.500 萬元

    B.400 萬元

    C.300 萬元

    D.200 萬元

    40. 期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于
（）。

    A.職工福利

    B.會員分紅

    C.股東分紅

    D.保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善

    答案及解析

    31. 「答案」A

    「解析」《期貨交易所管理辦法》第七十二條第二款規(guī)定，國債充抵保證金
的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所
較低的收盤價為基準計算價值。

    32. 「答案」B

    「解析」《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定，期貨價格出現(xiàn)同方向連
續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標(biāo)準及
按一定原則減倉等措施化解風(fēng)險。

    33. 「答案」C

    「解析」期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的20％的比例提取風(fēng)險準備金，風(fēng)
險準備金應(yīng)當(dāng)單獨核算，專戶存儲。中國證監(jiān)會可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、
發(fā)展計劃以及潛在的風(fēng)險決定風(fēng)險準備金的規(guī)模。

    34. 「答案」C

    「解析」《期貨交易所管理辦法》第八十九條規(guī)定，期貨交易所宣布進入異
常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3 個交易日。但經(jīng)中國證監(jiān)
會批準延長的除外。

    35. 「答案」D 、

    「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十六
條規(guī)定，期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，
期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大
的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十。

    36. 「答案」C

    「解析」《期貨交易所管理辦法》第九十二條規(guī)定，期貨交易所對期貨交易、
結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。

    37. 「答案」D

    「解析」《期貨交易所管理辦法》第九十六條規(guī)定，期貨交易所的交易結(jié)算
系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實、準確和完
整地反映會員保證金的變動情況。

    38. 「答案」D

    「解析」《期貨交易所管理辦法》第九十七條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照中
國證監(jiān)會有關(guān)260 期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向期貨保證金安全存管監(jiān)控
機構(gòu)報送相關(guān)信息。

    39. 「答案」B

    「解析」《期貨交易所管理辦法》第七十八條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手
續(xù)費收入的20％的比例提取風(fēng)險準備金，風(fēng)險準備金應(yīng)當(dāng)單獨核算，專戶存儲。

    40. 「答案」D

    「解析」《期貨交易所管理辦法》第一百零一條規(guī)定，期貨交易所的所得收
益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運
行和改善。