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2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)精選沖刺訓(xùn)練匯總

    41. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
建立（　�。�機(jī)制，實(shí)施跨境監(jiān)督管理。

    A.信息共享

    B.協(xié)調(diào)配合

    C.監(jiān)督管理合作

    D.定期互訪、溝通交流

    42. 任何單位或者個人，單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用
信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的，責(zé)令改正，沒收違法所
得，并處違法所得1 倍以上5 倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20
萬元的，處（　�。┑牧P款。

    A.10萬元以下

    B.20萬元以上l00 萬元以下

    C.20萬元以上50萬元以下

    D.50萬元以上l00 萬元以下

    43. 對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為的行政處罰，由（　　）決定
；涉及其他有關(guān)部門法定職權(quán)的，其應(yīng)當(dāng)會同其他有關(guān)部門處理；屬于其他有關(guān)
部門法定職權(quán)的，其應(yīng)當(dāng)移交其他有關(guān)部門處理。

    A.公安機(jī)關(guān)

    B.人民法院

    C.中國證監(jiān)會

    D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

    44. 平倉，是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的（　�。┑暮霞s，
了結(jié)期貨交易的行為。

    A.品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反

    B.品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相同

    C.品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相同

    D.品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相反

    45. 經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明（　�。┳謽�。

    A." 期貨交易所"

    B." 商品交易所"

    C." 證券交易所"

    D." 商品交易所" 或者" 期貨交易所"

    46. 會員制期貨交易所設(shè)會員大會，會員大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由
（　�。┙M成。

    A.全體會員

    B.繳納會費(fèi)前十名的會員

    C.控股5%以上的股東

    D.中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的會員

    47. 會員制期貨交易所設(shè)會員大會，會員大會有（　�。┮陨蠒�員參加方為
有效。會員大會結(jié)束之日起（　�。┤諆�(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告
中國證監(jiān)會。

    A.2 ／3 ；5

    B.1 ／3 ；10

    C.2 ／3 ；10

    D.1 ／3 ；30

    48. 實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所只向（　�。┦杖”ＷC金。

    A.交易結(jié)算會員

    B.特別結(jié)算會員

    C.結(jié)算會員

    D.非結(jié)算會員

    49. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場（　　）。

    A.監(jiān)管費(fèi)

    B.管理費(fèi)

    C.會員費(fèi)

    D.培訓(xùn)費(fèi)

    50. 有價證券充抵保證金的金額不得高于有價證券基準(zhǔn)計算價值的（　�。�。

    A.20%

    B.30%

    C.50%

    D.80%

    答案及解析

    41.C「解析」《期貨交易管理條例》第六十六條國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)
當(dāng)與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的信息共享和協(xié)調(diào)配合機(jī)制。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)
構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機(jī)制，實(shí)施跨
境監(jiān)督管理。

    42.B「解析」《期貨交易管理條例》第七十四條規(guī)定，任何單位或者個人，
單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合
約，操縱期貨交易價格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1 倍以上5
倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100 萬
元以下的罰款。

    43.D「解析」《期貨交易管理條例》第八十四條規(guī)定，對本條例規(guī)定的違法
行為的行政處罰，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定；涉及其他有關(guān)部門法定職權(quán)
的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)會同其他有關(guān)部門處理；屬于其他有關(guān)部門法
定職權(quán)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)移交其他有關(guān)部門處理。

    44.A「解析」《期貨交易管理條例》八十五條規(guī)定，平倉，是指期貨交易者
買人或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，
了結(jié)期貨交易的行為。

    45.D「解析」《期貨交易所管理辦法》第七條規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立
的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明" 商品交易所" 或者" 期貨交易所" 字樣。其他任何單
位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。

    46.A「解析」《期貨交易所管理辦法》第十九條規(guī)定，會員制期貨交易所設(shè)
會員大會。會員大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會員組成。

    47.C「解析」《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，會員大會有2 ／3
以上會員參加方為有效。會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀(jì)要，由出席會議的
理事簽名。會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中
國證監(jiān)會。

    48.C「解析」《期貨交易所管理辦法》第六十九規(guī)定，條實(shí)行會員分級結(jié)算
制度的期貨交易所只向結(jié)算會員收取保證金。

    49.A「解析」《期貨交易所管理辦法》第一百零九條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)
按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場監(jiān)管費(fèi)。

    50.D「解析」《期貨交易所管理辦法》第七十三條規(guī)定，有價證券充抵保證
金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：1.有價證券基準(zhǔn)計算價值的80% ；2.會
員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4 倍。