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2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)精選沖刺訓(xùn)練匯總

    51. 期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布（　　）。

    A.標準倉單數(shù)量

    B.可用庫容情況

    C.為履約倉單數(shù)量

    D.標準倉單數(shù)量和可用庫容情況

    52. 期貨投資者保障基金由（　�。┘�中管理、統(tǒng)籌使用。

    A.期貨公司

    B.中國期貨業(yè)協(xié)會

    C.中國證監(jiān)會

    D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

    53. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后（　�。﹤�工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)
當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。

    A.5

    B.15

    C.25

    D.30

    54. 期貨公司首席風(fēng)險官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，中國證監(jiān)會及其派出
機構(gòu)可以依法對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采�。ā　。�。

    A.拘留

    B.相應(yīng)的監(jiān)管措施

    C.行政訴訟

    D.民事訴訟

    55. 期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備申請日前3 個會計
年度中，至少1 年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（　�。�。

    A.1000萬元

    B.6000萬元

    C.8000萬元

    D.8 億元

    56. 全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其（　�。┫嗷オ毩�、
分別管理。

    A.自有資金賬戶

    B.非結(jié)算會員保證金賬戶

    C.個人客戶保證金賬戶

    D.特別結(jié)算會員保證金賬戶

    57. 全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在
（　　）向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

    A.次日結(jié)算后

    B.當(dāng)日結(jié)算前

    C.當(dāng)日結(jié)算后

    D.次日結(jié)算前

    58. 申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備擔(dān)任期貨公司、證券公司
等金融機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù)不少于（　�。┠辏�或者具有相當(dāng)職位管理工作
經(jīng)歷。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

    59. 有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，中國證監(jiān)會派出機
構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減（　�。�。

    A.注冊資本金額

    B.凈資本金額

    C.凈資產(chǎn)金額

    D.負債金額

    60. 境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，對直接負責(zé)的主管人
員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）罰款。

    A.1 萬元以上l0萬元以下

    B.10萬元以上

    C.10萬元以上l00 萬元以下

    D.20萬元以上l00 萬元以下

    答案及解析

    51.D「解析」《期貨交易所管理辦法》第九十條規(guī)定，期貨交易涉及商品實
物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布標準倉單數(shù)量和可用庫容情況。

    52.C「解析」《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第五條規(guī)定，期貨投資
者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。

    53.B「解析」《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十條規(guī)定，期貨交易
所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按季度繳納后續(xù)資金。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后15個工
作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金，并按照本辦法第九條確
定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。

    54.B「解析」《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第三十二條規(guī)定，
期貨公司首席風(fēng)險官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以
依法對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

    55.C「解析」《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公
司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，
還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（三）申請日前3 個會計年度中，至少1 年盈利且每季度
末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣
2 億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5 億元，控股股東不適用凈資本
或者類似指標的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣8 億元。

    56.A「解析」《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條規(guī)定，全
面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨立、分別管
理。

    57.B「解析」《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十六條規(guī)定，全
面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前
向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

    58.B「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
十二條規(guī)定，申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，
還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（二）擔(dān)任期貨公司、證券公司等金磁機構(gòu)部門負責(zé)人以
上職務(wù)不少于2 年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

    59.B「解析」《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十一條規(guī)定，期貨
公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值
準備。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準備計提的充足性和合
理性進行專項說明；有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，中國證
監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。

    60.A「解析」《期貨交易管理條例》第七十七條規(guī)定，境內(nèi)單位或者個人違
反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所
得1 倍以上5 倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，并處20
萬元以上100 萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停其境外期貨交易。對直接負責(zé)
的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1 萬元以上10萬元以下的罰款。