2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)精選沖刺訓(xùn)練7
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-28
2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)精選沖刺訓(xùn)練匯總
二、多項(xiàng)選擇題（在每題給出的4 個(gè)選項(xiàng)中。至少有兩個(gè)符合題目要求，請(qǐng)
將符合題目要求的選項(xiàng)代碼填入括號(hào)內(nèi)。）
61. 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）
》制定本公司股指期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估的實(shí)施辦法，對(duì)自然人投資者
的（ �。┑确矫孢M(jìn)行適當(dāng)性綜合評(píng)估，評(píng)估其是否適合參與股指期貨交易。
A.基本情況
B.相關(guān)投資經(jīng)歷
C.財(cái)務(wù)狀況
D.誠(chéng)信狀況
62. 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)對(duì)自然人投資者進(jìn)行適當(dāng)性綜合評(píng)估，綜合評(píng)估滿分
為100 分，下列關(guān)于各項(xiàng)所占分值，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ �。�。
A.基本情況15分
B.相關(guān)投資經(jīng)歷15分
C.財(cái)務(wù)狀況50分
D.誠(chéng)信狀況20分
63. 期貨公司會(huì)員對(duì)投資者進(jìn)行綜合評(píng)估時(shí)，投資者基本情況包括（ ）。
A.住所
B.收入
C.年齡
D.學(xué)歷
64. 投資者投資經(jīng)歷包括（ ）。
A.期貨投資模擬交易經(jīng)歷
B.商品期貨交易經(jīng)歷
C.證券交易經(jīng)歷
D.期貨知識(shí)培訓(xùn)教育經(jīng)歷
65. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行
監(jiān)督檢查，下列說(shuō)法正確的是（ �。�。
A.中金所、中期協(xié)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理
B.中金所、中期協(xié)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證
C.監(jiān)控中心對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)
督檢查
66. 股指期貨投資者適當(dāng)性制度，是指根據(jù)股指期貨的（ �。�，區(qū)別投資
者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，
并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。
A.交割制度
B.風(fēng)險(xiǎn)特性
C.標(biāo)的物特征
D.產(chǎn)品特征
67. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局，中國(guó)金融期貨
交易所，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照（ ）的原
則，嚴(yán)格落實(shí)股指期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定的各項(xiàng)工作要求。
A.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)
B.各司其職、各負(fù)其責(zé)
C.加強(qiáng)協(xié)作
D.聯(lián)合監(jiān)管
68. 期貨公司（ ）等不將客戶指令人市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效，
期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失。
A.私下對(duì)沖
B.明碼交易
C.資金轉(zhuǎn)移
D.與客戶對(duì)賭
69. 投資者可以提供（ ）作為財(cái)務(wù)狀況證明。
A.本人的年收人證明文件
B.近一個(gè)月內(nèi)的金融類(lèi)資產(chǎn)證明文件
C.一年內(nèi)的銀行資金對(duì)賬單
D.人民幣50萬(wàn)元存款證明
70. 投資者金融類(lèi)資產(chǎn)包括（ ）等資產(chǎn)。
A.銀行存款
B.債券、黃金
C.股票、基金、期貨權(quán)益
D.理財(cái)產(chǎn)品（計(jì)劃）
答案及解析
二、多項(xiàng)選擇題
61.ABCD 「解析」《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第二十
一條規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照本指引制定本公司股指期貨投資者適當(dāng)性綜合
評(píng)估的實(shí)施辦法，對(duì)自然人投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信
狀況等方面進(jìn)行適當(dāng)性綜合評(píng)估，評(píng)估其是否適合參與股指期貨交易。
62.BD 「解析」《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第二十二
條規(guī)定，綜合評(píng)估滿分為100 分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、誠(chéng)
信狀況的分值上限分別為15分、20分、50分、15分。
63.CD 「解析」《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第二十五
條規(guī)定，投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個(gè)方面，評(píng)估分值上限分別為10分與
5 分，兩項(xiàng)評(píng)分相加為投資者基本情況得分。
64.BC 「解析」《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第二十八
條規(guī)定，投資者投資經(jīng)歷包括商品期貨交易經(jīng)歷與證券交易經(jīng)歷兩個(gè)方面，評(píng)估
分值上限分別為20分與10分，兩項(xiàng)評(píng)分較高者為投資經(jīng)歷得分。
65.ACD「解析」《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》第
四條。
66.BD 「解析」《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》第
二條。
67.ABCD 「解析」略。
68.AD 「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第
五十三條規(guī)定，期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為，
應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失；期貨公司與客
戶均有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
69.AB 「解析」《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第三十三
條規(guī)定，投資者可以提供本人的年收入證明文件或者近一個(gè)月內(nèi)的金融類(lèi)資產(chǎn)證
明文件作為財(cái)務(wù)狀況證明。
70.ABCD 「解析」《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第三十
四條規(guī)定，投資者金融類(lèi)資產(chǎn)包括銀行存款、股票、基金、期貨權(quán)益、債券、黃
金、理財(cái)產(chǎn)品（計(jì)劃）等資產(chǎn)。
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