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2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)精選測(cè)試匯總

    31. 期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請(qǐng)求向
期貨交易所主張權(quán)利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直
接起訴期貨交易所，期貨公司（　　）。

    A.不可以列席旁聽

    B.可以列席旁聽

    C.可作為第三人參加訴訟

    D.無權(quán)作為第三人參加訴訟

    32. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有（　�。┵Y格。

    A.企業(yè)法人

    B.事業(yè)法人

    C.公司法人

    D.中國(guó)法人

    33. 期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)（　　）對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。

    A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

    B.律師事務(wù)所

    C.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所

    D.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

    34. 期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場(chǎng)所等方面應(yīng)當(dāng)
（　�。�。

    A.嚴(yán)格分開，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算

    B.嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算

    C.適當(dāng)分開，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算

    D.嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，統(tǒng)一核算

    35. 期貨公司的股東及實(shí)際控制人所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者
被強(qiáng)制執(zhí)行，應(yīng)當(dāng)在（　�。┤諆�(nèi)通知期貨公司。

    A.1

    B.3

    C.5

    D.10

    36. 期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由并向（　�。﹫�(bào)告。

    A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

    B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

    C.期貨交易所

    D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

    37. 期貨公司之間或者期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請(qǐng)
（　�。┱{(diào)解處理。

    A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中級(jí)人民法院

    B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

    C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、期貨交易所

    D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所

    38. 期貨公司的董事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)（　　）報(bào)告簽署
確認(rèn)意見。

    A.每日

    B.月度

    C.季度

    D.年度

    39. 期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在（　�。╆P(guān)系。

    A.親屬

    B.近親屬

    C.同鄉(xiāng)

    D.同學(xué)

    40. 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度。交易指令記錄、
交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（　�。�

    年。

    A.1

    B.5

    C.10

    D.20

    答案及解析

    31.C「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件1 若干問題的規(guī)定》第
四十九條規(guī)定，期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶
請(qǐng)1 求向期貨交易所主張權(quán)利。期貨公司拒絕代客戶向1 期貨交易所主張權(quán)利的，
客戶可直接起訴期貨交易1 所，期貨公司可作為第三人參加訴訟。

    32.D「解析」《期貨公司管理辦法》第七條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東
應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格。

    33.D「解析」期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)
所對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)勤
勉盡責(zé)，對(duì)出具報(bào)告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查
和驗(yàn)證，并對(duì)出具審計(jì)報(bào)告的合法性和真實(shí)性負(fù)責(zé)。

    34.B「解析」《期貨公司管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨公司與其控股股
東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場(chǎng)所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。

    35.B「解析」《期貨公司管理辦法》第三十六條規(guī)定，期貨公司的股東及實(shí)
際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在3 日內(nèi)通知期貨公司：（一）所持有的期
貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行。

    36.B「解析」《期貨公司管理辦法》第四十三條規(guī)定，期貨公司擬解聘首席
風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職
責(zé)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令更換。

    37.D「解析」《期貨公司管理辦法》第六十五條規(guī)定，期貨公司之間或者期
貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請(qǐng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所
調(diào)解處理。

    38.D「解析」《期貨公司管理辦法》第七十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)
定定期報(bào)送年度報(bào)告、月度報(bào)告等有關(guān)資料。期貨公司的董事、高級(jí)管理人員、
財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見；法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人
和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。

    39.B「解析」《期貨公司管理辦法》第四十四條規(guī)定，期貨公司的董事長(zhǎng)、
總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長(zhǎng)和總經(jīng)理不得由一人兼任。

    40.D「解析」《期貨公司管理辦法》第六十七條期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)
算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度。有天開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)
紀(jì)合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客
戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。