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2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)精選測試匯總

    41. 結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院期貨
監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（　�。﹤�月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者
不批準(zhǔn)的決定。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.6

    42. 因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券
登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，
以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾（　　）

    年的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員。

    A.1

    B.3

    C.5

    D.10

    43. 期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（　�。┡鷾�(zhǔn)，國務(wù)院期
貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（　　）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)
的決定。

    A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)；10日

    B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)；20日

    C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)；2 個月

    D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)；2 個月

    44. 國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（　�。┑脑瓌t，
嚴(yán)格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)
入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。

    A.套期保值

    B.保值增值

    C.投機(jī)套利

    D.利潤最大化

    45. 期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)
布價格預(yù)測信息的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，對直接負(fù)責(zé)的主管人
員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（　　）的罰款。

    A.1 萬元以下

    B.1 萬元以上5 萬元以下

    C.1 萬元以上l0萬元以下

    D.10萬元以上50萬元以下

    46. 會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，
所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員
和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（　　）的罰款。

    A.1 萬元以上l0萬元以下

    B.10萬元以上50萬元以下

    C.100 萬元以上

    D.3 萬元以上l0萬元以下

    47. 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（　　）日內(nèi)報告中國證監(jiān)
會。

    A.3

    B.5

    C.10

    D.30

    48. 公司制期貨交易所董事長、副董事長的任免，由（　　）提名，董事會
通過。董事長不得兼任總經(jīng)理。

    A.國務(wù)院

    B.中國證監(jiān)會

    C.中國期貨業(yè)協(xié)會

    D.股東大會

    49. 總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)由（　　）擔(dān)任。

    A.會員

    B.董事

    C.理事

    D.監(jiān)事

    50. 標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（　�。┰摌�(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)
品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。

    A.當(dāng)日

    B.前一交易日

    C.前二交易日

    D.次日

    答案及解析

    41.C「解析」《期貨交易管理條例》第八條規(guī)定，結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格
由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)
資格申請之日起3 個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

    42.C「解析」《期貨交易管理條例》第九條規(guī)定，有《中華人民共和國公司
法》第一百四卜卜條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)
責(zé)人、財務(wù)會計人員：（一）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、
證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)
事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職
務(wù)之日起未逾5 年；（二）因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會
計師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)
構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5 年。

    43.D「解析」《期貨交易管理條例》第二十條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，
應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）變更法定代表人；（二）

    變更住所或者營業(yè)場所；（三）設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)；（四）變更境
內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍；（五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
規(guī)定的其他事項。前款第（一）項、第（二）項、第（四）項、第（五）項所列
事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20Et內(nèi)做出批準(zhǔn)
或者不批準(zhǔn)的決定；前款第（三）項所列事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)
構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2 個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

    44.A「解析」《期貨交易管理條例》第四十五條規(guī)定，國有以及國有控股企
業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則，嚴(yán)格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)
督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。

    45.C「解析」《期貨交易管理條例》第六十八條規(guī)定，期貨交易所、非期貨
公司結(jié)算會員：不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預(yù)測信息的。責(zé)令改
正，給予警告，沒收違法所得，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予
紀(jì)律處分，處1 萬元以上10萬元以下的罰款。

    46.D「解析」《期貨交易管理條例》第八十條規(guī)定，會計師事務(wù)所、律師事
務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤
導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許
可，并處業(yè)務(wù)收入1 倍以上5 倍以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接
責(zé)任人員給予警告，并處3 萬元以上10萬元以下的罰款。

    47.C「解析」《期貨交易所管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易
的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

    48.B「解析」《期貨交易所管理辦法》第四十一條規(guī)定，期貨交易所設(shè)董事
長1 人，副董事長1 至2 人。董事長、副董事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，董
事會通過。董事長不得兼任總經(jīng)理。

    49.B「解析」《期貨交易所管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨交易所設(shè)總經(jīng)
理1 人，副總經(jīng)理若干人。總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免�？偨�(jīng)理每屆任
期3 年，連任不得超過兩屆。總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)由
董事?lián)�任�?/p>

    50.B「解析」《期貨交易所管理辦法》第七十二條規(guī)定，標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證
金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合
約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。