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2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)精選測(cè)試匯總

    51. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開(kāi)立（　　），專戶存儲(chǔ)保證金，
不得挪用。

    A.專用結(jié)算賬戶

    B.交易賬戶

    C.結(jié)算賬戶

    D.專用交易賬戶

    52. 對(duì)期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金按照下列原則予以補(bǔ)
償：對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，
超過(guò)l0萬(wàn)元的部分按（　　）補(bǔ)償。

    A.90%

    B.80%

    C.75%

    D.60%

    53. 對(duì)期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金按照下列原則予以補(bǔ)
償：對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，
超過(guò)l0萬(wàn)元的部分按（　　）補(bǔ)償。

    A.90%

    B.80%

    C.75%

    D.60%

    54. 證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行
情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況進(jìn)行檢查，（　　）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)
送合規(guī)檢查報(bào)告。

    A.每月

    B.每季度

    C.每半年

    D.每年

    55. 期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于（　　）的標(biāo)準(zhǔn)。

    A.10%

    B.40%

    C.60%

    D.80%.

    56. 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)下屬期貨從業(yè)人員、工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)
督和支持，使其保持并不斷提高（　�。�。

    A.專業(yè)勝任能力

    B.風(fēng)險(xiǎn)控制能力

    C.風(fēng)險(xiǎn)分析能力

    D.投資組合能力

    57. 聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)
知悉其從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起，應(yīng)當(dāng)在（　�。﹤�(gè)工作日內(nèi)向
協(xié)會(huì)報(bào)告。

    A.3

    B.10

    C.5

    D.20

    58. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中不得獲取不正當(dāng)利益，獲取不正當(dāng)利益的，
應(yīng)當(dāng)（　�。�。

    A.處以罰款

    B.接受警告

    C.禁止從事期貨行業(yè)

    D.退還不正當(dāng)利益

    59. （　�。┮婪▽�(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管
理及撤銷。

    A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

    B.期貨公司

    C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

    D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

    60. 《中華人民共和國(guó)刑法修正案》自（　　）起實(shí)施。

    A.1999年10月1 日

    B.1999年l2月25日

    C.2006年6 月29日

    D.2006年6 月11日

    答案及解析

    51.A「解析」《期貨交易所管理辦法》第六十九條規(guī)定，期貨交易所向會(huì)員
收取的保證金，只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制
執(zhí)行。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開(kāi)立專用結(jié)算賬戶，專戶存儲(chǔ)保證
金，不得挪用。

    52.A「解析」《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規(guī)定，對(duì)期貨
投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：（一）對(duì)每
位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10
萬(wàn)元的部分按百分之九十補(bǔ)償。

    53.B「解析」《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規(guī)定，對(duì)期貨
投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：（二）對(duì)每
位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10
萬(wàn)元的部分按百分之八十補(bǔ)償。

    54.C「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十六
條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。證券公司應(yīng)當(dāng)
定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)
的開(kāi)展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

    55.B「解析」《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨
公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（四）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低
于40%.

    56.A「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第十八條規(guī)定，期貨
經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)下屬期貨從業(yè)人員工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持，使其
保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。

    57.B「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十五條規(guī)定，期
貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或本準(zhǔn)則行為的，任何人都可以向協(xié)會(huì)
進(jìn)行舉報(bào)。聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者
應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查的處理事項(xiàng)之日起，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向
協(xié)會(huì)報(bào)告。

    58.D「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》笫二十九條規(guī)定，期
貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中不得獲取不正當(dāng)利益。獲取不正當(dāng)利益的，應(yīng)當(dāng)退還不
正當(dāng)利益。

    59.C「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出
從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)期貨業(yè)中國(guó)期
貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)）依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，負(fù)責(zé)
從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷。

    60.B「解析」《中華人民共和國(guó)刑法修正案》九、本修正案自公布之日起施
行。（一九九九年十二月二十五日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十三次
會(huì)議通過(guò)）