2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)沖刺模擬13
來源：中大網校發(fā)布時間：2013-01-29
2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)沖刺模擬匯總
判斷題
121.題干：期貨交易所因營業(yè)期滿，會員大會決定不再繼續(xù)設立而解散的，
要向中國證監(jiān)會備案。
參考答案[ 錯誤]
122.題干：申請設立期貨交易所，應當向中國期貨業(yè)協會提交有關文件和材
料。
參考答案[ 錯誤]
123.題干：期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當注意投
資者的喜好。
參考答案[ 錯誤]
124.題干：全權委托是指期貨經紀公司及其工作人員代投資者決定交易指令
的內容。
參考答案[ 正確]
125.題干：期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務后，應當經過專門的崗位學習和培
訓，具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。
參考答案[ 錯誤]
126.題干：期貨交易所應當及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、
持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價，價格預測信息等其他應當公布的信
息，并保證信息的真實、準確。
參考答案[ 錯誤]
127.題干：期貨經紀公司變更股東時，應當經國家工商行政管局批準。
參考答案[ 錯誤]
128.題干：期貨經紀公司股東會決定解散公司的，需報中國證監(jiān)會批準。
參考答案[ 正確]
129.題干：在我國境內從事期貨交易及其相關活動必須遵守《期貨交易管理
暫行條例》。
參考答案[ 正確]
130.題干：從事期貨交易活動，應遵循" 三公" 和誠實信用的原則。
參考答案[ 正確]
131.題干：根據相關法規(guī)規(guī)定，我國期貨交易所設總經理1 人，每屆任期2
年，連任不得超過三屆。
參考答案[ 錯誤]
132.題干：期貨交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施后必須報告中
國證監(jiān)會。
參考答案[ 錯誤]
133.題干：投資者對交易結算報告的內容既沒有進行確認，也未在約定時間
提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認。
參考答案[ 正確]
134.題干：期貨經紀公司被特別處理的，在特別處理期間，特別處理工作組
認為需要對期貨經紀公司進行清算，可以直接報中國證監(jiān)會批準。
參考答案[ 錯誤]
135.題干：期貨業(yè)從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，在1 年內可以臨時作為
期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)。
參考答案[ 錯誤]
136.題干：申請取得期貨從業(yè)人員資格的，必須通過中國證監(jiān)會組織的資格
考試，取得《期貨從業(yè)人員資格證書》。
參考答案[ 錯誤]
137.題干：中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協會通過審核材料、考察談話、調查從
業(yè)經歷等方式，對期貨經紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行
審查。
參考答案[ 錯誤]
138.題干：國家外匯管理局負責監(jiān)控持證企業(yè)境外期貨業(yè)務保證金帳戶和境
內期貨外匯專戶。
參考答案[ 正確]
139.題干：期貨經紀公司工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶
資金的，屬于犯罪。
參考答案[ 正確]
140.題干：期貨經紀公司財務部門負責人的任職資格由中國證監(jiān)會派出機構
比照期貨經紀公司總經理、副總經理的任職條件和有關程序予以核準。
參考答案[ 正確]
141.題干：全權委托指期貨經紀公司及其工作人員代投資者決定交易指令的
內容。
參考答案[ 正確]
142.題干：期貨經紀公司內部控制制度的目標是使期貨經紀公司的運作更加
規(guī)范，經營更加高效，內部控制更加嚴密。
參考答案[ 正確]
143.題干：投資者的財務狀況是投資者的隱私，期貨從業(yè)人員向投資者提供
服務前不應當了解。
參考答案[ 錯誤]
144.題干：各期貨經紀公司必須按照《關于加強期貨經紀公司內部控制的指
導原則》的要求，設立運作靈活、控制有效的內部控制文本制度，制定和實施行
之有效、覆蓋所有風險點的內部控制機制。
參考答案[ 錯誤]
145.題干：期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由
期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十。
參考答案[ 錯誤]
146.題干：期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經營機構造成損失的，根據損失
大小來決定是否承擔責任。
參考答案[ 錯誤]
147.題干：任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經營機構造成損失的都應當承
擔相應責任。
參考答案[ 錯誤]
148.題干：期貨業(yè)務輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準則》的行為時，
由證監(jiān)會派出機構處理，并在處理完畢后向期貨業(yè)協會通報。
參考答案[ 錯誤]
149.題干：期貨業(yè)務輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準則》的行為時，
由所在機構交期貨業(yè)協會處理。
參考答案[ 錯誤]
150.題干：期貨經營機構發(fā)現所聘用的期貨從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應當作
出處理，并在10個工作日內向中國期貨業(yè)協會報告。
參考答案[ 錯誤]
151.題干：中國期貨業(yè)協會對期貨從業(yè)人員進行調查或者檢查時，被調查人
員應當暫停執(zhí)業(yè)并積極配合。
參考答案[ 錯誤]
152.題干：在我國，設立期貨交易所必須經過中國證監(jiān)會的批準。
參考答案[ 正確]
153.題干：期貨交易所的所得收益可以分配給會員，以作為會員的投資回報。
參考答案[ 錯誤]
154.題干：一個交易所的總經理最多只能連續(xù)6 年作為該交易所的當然理事。
參考答案[ 正確]
155.題干：某具相應資格的會計師事務所應證監(jiān)會派出機構聘請，對某經紀
公司進行專項稽核。所發(fā)生的費用由中國證監(jiān)會支付。
參考答案[ 正確]
156.題干：期貨經紀公司高級管理人員離開推薦公司后，其高級管理人員任
職資格仍然有效。
參考答案[ 錯誤]
157.題干：一個經允許參與境外期貨套期保值交易的企業(yè)，在簽定了一個6
個月的現貨商品進口合同后，對該合同進行保值而持有的期貨頭寸最長只能持有
半年。
參考答案[ 正確]
158.題干：中國證監(jiān)會對有期貨違法嫌疑的單位和個人有權進行詢問、調查
；對有證據證明有轉移或者隱匿違法資金跡象的，可以予以凍結。
參考答案[ 錯誤]
159.題干：為提供最佳服務并發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，期貨經紀公司應鼓勵客戶對職
業(yè)資格優(yōu)良的期貨經紀人進行全權委托。
參考答案[ 錯誤]
160.題干：期貨糾紛案件中，當期貨公司為債務人，人民法院不得凍結、劃
撥客戶在期貨公司保證金帳戶中的資金，但可以凍結、劃撥專用結算帳戶中未被
期貨合約占用的用于擔保期貨合約履行的最低限額的結算準備金。
參考答案[ 錯誤]
