2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)考前沖刺題4
來源：中大網校發(fā)布時間：2013-01-29
2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)考前沖刺題匯總
31. （ �。┮婪▽ζ谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。
A.中國證監(jiān)會
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.期貨交易所
D.財政部
32. （ ）依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。
A.中國證監(jiān)會、期貨交易所
B.中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所
C.中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會
D.中國期貨業(yè)協(xié)會、商務部
33. 申請除期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任
職資格，應當具備的條件不包括（ �。�
A.具有經濟管理工作3 年以上經驗
B.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務3 年以上經驗
C.具有從事法律、會計業(yè)務3 年以上經驗
D.具有大學專科以上學歷
34. 申請期貨公司獨立董事的任職資格，應當具有從事期貨、證券等金融業(yè)
務或者法律、會計業(yè)務（ ）以上經驗，或者具有相關學科教學、研究的高級
職稱。
A.2 年
B.3 年
C.5 年
D.8 年
35. 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，
申請期貨公司獨立董事的任職資格，應當具備的條件不包括（ �。�
A.通過中國證監(jiān)會認可的資質測試
B.具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位
C.有履行職責所必需的時間和精力
D.擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于2 年
36. 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，
在持有或者控制期貨公司（ �。┮陨瞎蓹嗟膯挝蝗温毜娜藛T及其近親屬和主要
社會關系人員不得擔任期貨公司獨立董事。
A.2%
B.3%
C.5%
D.10%
37. 在我國，依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責從業(yè)資格的認定、管
理及撤銷的機構是（ ）。
A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.期貨交易所
D.商務部
38. 參加期貨從業(yè)資格考試，應當符合的條件不包括（ �。�。
A.年滿18周歲
B.具有完全民事行為能力
C.具有高中以上文化程度
D.具有良好的職業(yè)道德與守法意識
39. 取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當（ �。┥暾�
從業(yè)資格。
A.自行直接向中國期貨業(yè)協(xié)會
B.自行直接向中國證監(jiān)會
C.事先通過其所在機構向中國期貨業(yè)協(xié)會
D.事先通過其所在機構向中國證監(jiān)會
40. 期貨公司首席風險官是負責對期貨公司（ �。┻M行監(jiān)督檢查的期貨公
司高級管理人員。
A.風險管理狀況
B.經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況
C.財務狀況和風險管理狀況
D.經紀、結算業(yè)務，客戶風險管理和信息安全狀況
