2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)考前沖刺題5
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-29
2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)考前沖刺題匯總
41. （ ）依法對期貨公司首席風險官進行監(jiān)督管理。
A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.期貨交易所
D.商務(wù)部
42. 在我國，依法對期貨公司首席風險官進行自律管理的機構(gòu)是（ �。�。
A.中國證監(jiān)會
B.中國銀監(jiān)會
C.期貨交易所、國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)
D.中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所
43. （ �。┮婪▽ζ谪浌緩氖陆鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。
A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
B.期貨交易所
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.中國銀監(jiān)會及其派出機構(gòu)
44. 在我國，依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理的機構(gòu)是
（ ）。
A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
B.中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所
C.期貨交易所和中國證監(jiān)會
D.中國期貨業(yè)協(xié)會和中國證監(jiān)會
45. 期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和（ �。�。
A.基礎(chǔ)結(jié)算業(yè)務(wù)資格
B.一般結(jié)算業(yè)務(wù)資格
C.特別結(jié)算業(yè)務(wù)資格
D.全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格
46. 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，高級管理人員應(yīng)近（ �。﹥�(nèi)未
受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因
涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形。
A.1 年
B.2 年
C.3 年
D.4 年
47. 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)近3 年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的期貨交
易、結(jié)算風險事件。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變
更比例超過（ �。�，對出現(xiàn)上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負責人已
不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收合
格的，可不受此限制。
A.20%
B.30%
C.50%
D.80%
48. 期貨公司擴大業(yè)務(wù)規(guī)�；蛘咦龀鱿蚬蓶|分配利潤等可能對凈資本產(chǎn)生重
大影響的決定前，應(yīng)當對相應(yīng)的風險監(jiān)管指標進行（ ）。
A.風險性測試
B.常規(guī)性測試
C.敏感性測試
D.系統(tǒng)性測試
49. 期貨公司應(yīng)當建立與風險監(jiān)管指標相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度，應(yīng)當建立動
態(tài)的（ �。C制，確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。
A.風險防范和效益增長
B.風險監(jiān)控和資本補足
C.風險監(jiān)控和信息披露
D.信息披露和資本補足
50. 《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》所稱凈資本是在期貨公司（）
的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的
綜合性風險監(jiān)管指標。
A.凈資產(chǎn)
B.固定資產(chǎn)
C.流動資產(chǎn)
D.總資本
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