2013年期貨資格考試題:法律法規(guī)精選強化練習11
來源：發(fā)布時間：2013-01-29
2013年期貨資格考試題:法律法規(guī)精選強化練習匯總
101.期貨經紀公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重
后果的，（）。
A.對單位判處罰金
B.對直接負責的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役
C.對其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役
D.對直接負責的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑
102.（）的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金進行非法
活動的，處三年以下有期徒刑或者拘役。
A.期貨交易所
B.期貨經紀公司
C.證券交易所
D.保險公司
103.A 市B 區(qū)的時遷與B 市C 區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在
位于D 市E 區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D 市營業(yè)部進行交易，以下（）法院可以作為
當事人的協(xié)議管轄法院。
A.A 市中級人民法院
B.B 市中級的人民法院
C.D 市中級的人民法院
D.D 市E 區(qū)人民法院
104.客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保
證金。當客戶要求保留持倉并經書面協(xié)商一致時，下列說法正確的是（）。
A.保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔
B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔
C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔
D.穿倉造成的損失，由客戶承擔
105.下列有關交割違約的表述正確的是（）。
A.在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單，構成交割違約
B.在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構成交割違
約
C.賣方期貨公司的交割違約行為致使不能實現合同目的的，買方期貨公司有
權要求終止交割
D.買方期貨公司的交割違約行為致使不能實現合同目的的，賣方期貨公司有
權要求買方期貨公司繼續(xù)交割
106.在期貨交易中，關于買方客戶對貨物質量、數量的異議權，下列說法正
確的是（）。
A.買方客戶應當在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內提出異議
B.買方客戶應當在期貨經紀合同規(guī)定的期限內行使異議權
C.買方客戶未在規(guī)定的期限內行使異議權的，應視為無異議
D.買方客戶未在規(guī)定的期限內行使異議權的，應視為有異議
107.期貨交易所對于下列損失不需承擔責任的是（）。
A.期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉而必須強行平倉時，強行平倉所造成的損
失
B.期貨市場出現異常情況，期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失的
C.期貨市場出現異常情況，期貨交易所依據有關規(guī)定采取緊急措施造成客戶
損失的
D.期貨市場出現異常情況，期貨交易所依據有關規(guī)定采取合理的緊急措施造
成客戶損失的
108.甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進行交易，下列說法正確的是（）。
A.該交易結果對乙不發(fā)生效力
B.如果乙對交易結果予以追認，則乙應承擔因該交易所造成的損失
C.該交易無效
D.如果乙對交易結果不予追認，則所造成的損失由甲承擔
109.關于舉證責任的分配，下列說法正確的是（）。
A.期貨公司應當對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任
B.期貨公司不承認收到期貨交易所發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨交易所
承擔舉證責任
C.客戶不承認收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨公司承擔舉證
責任
D.客戶不承認收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由客戶承擔舉證責任
110.人民法院審理期貨糾紛案件應當遵循的原則是（）。
A.依法保護當事人的合法權益原則
B.誠實信用原則
C.維護期貨市場秩序原則
D.法律面前人人平等原則
答案及解析
101.「答案」ABC
「解析」《刑法》第一百八十一條規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公
司、期貨經紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理
部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資
者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處
或者單處一萬元以上十萬元以下罰金；情節(jié)特別惡劣的，處五年以上十年以下有
期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金。單位犯前兩款罪的，對單位判處罰
金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者
拘役。
102.「答案」ABCD
「解析」《刑法》第一百八十五條規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易
所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的工作人員利用職務
上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，依照本法第二百七十二條的規(guī)定定罪處
罰。
103.「答案」ABC
「解析」ABC 三項分別是原告或被告住所地、合同履行地人民法院，根據《
最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四、五、七條，以及《
民事訴訟法》第二十五條的規(guī)定，ABC 三項可以成為當事人的協(xié)議管轄法院。
104.「答案」AC
「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十三
條第二款規(guī)定，客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時
追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協(xié)商一致的。對保留持倉期間造成的損
失，由客戶承擔；穿倉造成的損失，由期貨公司承擔。
105.「答案」BCD
「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十四
條規(guī)定，在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單，或者買方期貨
公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構成交割違約。構成交割違約的，違約
方應當承擔違約責任；具有合同法第九十四條第（四）項規(guī)定情形的，對方有權
要求終止交割或者要求違約方繼續(xù)交割。
106.「答案」AC
「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十六
條規(guī)定，買方客戶未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內對貨物的質量、數量提
出異議的，應視為其對貨物的數量、質量無異議。
107.「答案」AD
「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十七
條規(guī)定，期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉或者其他違規(guī)行為而必須強行平倉的，
強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔。第五十一條規(guī)定，期貨交易所依據有
關規(guī)定對期貨市場出現的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交
易所不承擔賠償責任。
108.「答案」BD
「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十四
條規(guī)定，期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所
造成的損失由期貨公司承擔。
109.「答案」ABC
「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十六
條規(guī)定，期貨公司應當對客戶的交易指令是否人市交易承擔舉證責任。第五十七
條規(guī)定，期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，
由期貨交易所承擔舉證責任。期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認
收到上述通知的，由期貨公司承擔舉證責任。
110.「答案」ACD
「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第一條規(guī)
定，人民法院審理期貨糾紛案件，應當依法保護當事人的合法權益，正確確定其
應承擔的風險責任，并維護期貨市場秩序。D 項是人民法院在審判時應遵守的一
般原則。
