2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)基礎(chǔ)訓(xùn)練7
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-29
2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)基礎(chǔ)訓(xùn)練匯總
二、多項(xiàng)選擇題（在每題給出的4 個(gè)選項(xiàng)中，至少有2 項(xiàng)符合題目要求，請
將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填人括號(hào)內(nèi)）
61. 客戶向期貨公司下達(dá)交易指令的方式包括（）。
A.書面
B.電話
C.互聯(lián)網(wǎng)
D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式
62. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對待（），防范利益沖突，不得利用結(jié)
算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益。
A.本公司客戶
B.非結(jié)算會(huì)員期貨公司
C.非結(jié)算會(huì)員期貨公司客戶
D.特別結(jié)算會(huì)員期貨公司
63. 從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。
A.公開
B.公平
C.公正
D.誠實(shí)信用
64. 當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和
程序，決定應(yīng)當(dāng)采取的緊急措施，包括（）。
A.提高保證金
B.調(diào)整漲跌停板幅度
C.終止交易
D.限制會(huì)員或者客戶的最大持倉量
65. 期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
的是（）。
A.變更法定代表人
B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)
C.變更住所或者營業(yè)場所
D.變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍
66. 期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)依照誠實(shí)信用原則履行相
應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)告知義務(wù)，否則，對于客戶在交易中的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的
賠償責(zé)任。下列選項(xiàng)中，未履行風(fēng)險(xiǎn)告知義務(wù)的期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶在交易中
的損失的是（）。
A.甲期貨公司舉證證明期貨交易有風(fēng)險(xiǎn)，在交易中出現(xiàn)損失是正常情況
B.乙期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免
C.丙期貨公司認(rèn)為客戶已經(jīng)知道風(fēng)險(xiǎn)，沒必要告知
D.丁期貨公司舉證證明客戶已有期貨交易經(jīng)歷
67. 期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括（）。
A.依據(jù)客戶的要求支付可用資金
B.為客戶交存保證金
C.支付手續(xù)費(fèi)、稅款
D.提取期貨公司活動(dòng)經(jīng)費(fèi)
68. 下列有價(jià)證券中，可以充抵保證金進(jìn)行期貨交易的是（）。
A.標(biāo)準(zhǔn)倉單
B.國債
C.公司債券
D.股票
69. 下列行為違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的是（）。
A.聯(lián)手買賣
B.惡意串通
C.編造有關(guān)期貨交易的虛假信息
D.傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息
70. 期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行的職責(zé)包括（）。
A.教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策
B.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作
C.受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾
紛進(jìn)行調(diào)解
D.制定會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對違反協(xié)會(huì)
章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予行政處分
答案及解析
二、多項(xiàng)選擇題（在每題給出的4 個(gè)選項(xiàng)中，至少有2 項(xiàng)符合題目要求，請
將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填人括號(hào)內(nèi)）
61. 「答案」ABCD
「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十七條規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、
互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。
客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面。
62. 「答案」ABC
「解析」《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十四條規(guī)定，全面結(jié)
算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，控制金融期貨結(jié)算業(yè)
務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制和保密制度，平等對待本公司客戶、
非結(jié)算會(huì)員及其客戶，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息
損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益。非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、勤勉地控制其客戶
交易風(fēng)險(xiǎn)，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系損害為其結(jié)算的金面結(jié)算會(huì)員期貨公司、及其
客戶的合法權(quán)益。
63. 「答案」ABCD
「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循
公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格
等違法行為。
64. 「答案」ABD
「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第十二條規(guī)定，當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，
期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)
立即報(bào)告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：（一）提高保證金；（二）調(diào)整漲跌停板幅
度；（三）限制會(huì)員或者客戶的最大持倉量；（四）暫時(shí)停止交易；（五）采取
其他緊急措施。
65. 「答案」ABCD
「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)
當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）變更法定代表人；（二）變
更住所或者營業(yè)場所；（三）設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)；（四）變更境內(nèi)分支
機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍；（五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的
其他事項(xiàng)。
66. 「答案」ABC
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十六條
規(guī)定，期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)
說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應(yīng)當(dāng)依據(jù)合
同法第四十二條第（三）項(xiàng)的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的賠償費(fèi)用。但是，根據(jù)以往交易結(jié)
果記載，證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任。
67. 「答案」ABC
「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保
證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：（一）依據(jù)客戶
的要求支付可用資金；（二）為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款；（三）國
務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。
68. 「答案」AB
「解析」期貨交易所會(huì)員、客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)
性強(qiáng)的有價(jià)證券。有價(jià)證券的種類、價(jià)值的計(jì)算方法和充抵保證金的比例等，由
國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。
69. 「答案」ABCD
「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十三條規(guī)定，任何單位或者個(gè)人不得編
造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操
縱期貨交易價(jià)格。
70. 「答案」ABC
「解析」D 項(xiàng)期貨業(yè)協(xié)會(huì)無權(quán)作出行政處分，只能作出紀(jì)律處分。
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