97在线观看视频,很黄很色120秒试看,久久久久久久综合日本,1000部精品久久久久久久久,欧美freesex10一13

2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)基礎(chǔ)訓(xùn)練匯總

    91. 期貨公司有下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改
正，并對負有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函。

    A.未按規(guī)定報告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況

    B.法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患

    C.未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況

    D.未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易
的情況

    92. 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，必須已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的
（）等制度。

    A.業(yè)務(wù)規(guī)則

    B.內(nèi)部控制

    C.風(fēng)險隔離

    D.合規(guī)檢查

    93. 證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，不得從事以下（）行為。

    A.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

    B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

    C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

    D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

    94. 證券公司在進行中間介紹業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)（）。

    A.建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查

    B.向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間
的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

    C.告知期貨保證金安全存管要求

    D.及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應(yīng)當(dāng)復(fù)核后與客戶簽訂期貨
經(jīng)紀(jì)合同，辦理開戶手續(xù)

    95. 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以采取
（）措施。

    A.向公司出具警示函，并抄送其全體股東

    B.對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)水平

    C.要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當(dāng)至少提前5 個工作日向公司住所地中
國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)
的影響

    D.責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告

    96. 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交相關(guān)申請材料，屬于法
律規(guī)定的應(yīng)當(dāng)提交的申請材料的是（）。

    A.客戶交易結(jié)算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方
存管制度文本

    B.分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負責(zé)人簡歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格
證明

    C.關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離和合規(guī)檢查等制度文本

    D.與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本

    97. 期貨公司對應(yīng)收項目進行風(fēng)險調(diào)整時，應(yīng)當(dāng)按照（）采取不同比例進行
風(fēng)險調(diào)整。

    A.賬齡

    B.核算的具體內(nèi)容

    C.流動性

    D.可回收性

    98. 協(xié)會對違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的
期貨從業(yè)人員，可以根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀(jì)律處分包括（）。

    A.警告

    B.公開通報批評

    C.暫停期貨從業(yè)人員資格6 個月至12個月

    D.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3 年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

    99. 期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的（）。

    A.財務(wù)狀況

    B.投資經(jīng)驗

    C.投資目標(biāo)

    D.家庭狀況

    100.除（）外，期貨從業(yè)人員對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)
當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人。

    A.有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的

    B.為保護期貨公司的權(quán)益而公開的

    C.為保護自己的合法權(quán)益而必須公開的

    D.政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行檢查的

    答案及解析

    91. 「答案」ABCD

    「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十
一條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正，
并對負有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函：（一）

    法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患；（二）未按規(guī)定報告高級管理人員
職責(zé)分工調(diào)整的情況；（三）未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況；（四）

    未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的
情況；（五）未按規(guī)定對離任人員進行離任審計；（六）中國證監(jiān)會認定的其他
情形。

    92. 「答案」ABCD

    「解析」參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條第
（五）項的規(guī)定。

    93. 「答案」AD

    「解析」《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，
證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（一）協(xié)助辦理開
戶手續(xù)；（二）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服
務(wù)。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客
戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

    94. 「答案」ABCD

    「解析」參見《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條
的規(guī)定。

    95. 「答案」ABCD

    「解析」參見《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第三十二條的規(guī)定。

    96. 「答案」ABCD

    「解析」參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第七條的
規(guī)定。

    97. 「答案」AB

    「解析」期貨公司對應(yīng)收項目進行風(fēng)險調(diào)整時，應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具
體內(nèi)容，采取不同比例進行。分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采
用最高的比例進行風(fēng)險調(diào)整。

    98. 「答案」ABCD

    「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十一條規(guī)定，協(xié)會對違反有關(guān)
法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)
輕重，給予下列紀(jì)律處分：（一）警告；（二）公開通報批評；（三）暫停期貨
從業(yè)人員資格6 個月至12個月；（四）撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3 年內(nèi)拒絕受
理其從業(yè)人員資格申請：（五）撤銷期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)
人員資格申請。

    99. 「答案」ABC

    「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十三條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在向
投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗及投資目標(biāo)，并應(yīng)謹
慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種
風(fēng)險，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保
證。

    100.「答案」ACD

    「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第八條規(guī)定，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲
得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況
除外：（一）有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的；（二）政府監(jiān)管部門、協(xié)會
和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行檢查的；（三）期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為
保護自己的合法權(quán)益而必須公開的。