2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)基礎(chǔ)訓(xùn)練12
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-29
2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)基礎(chǔ)訓(xùn)練匯總
111.在審理期貨侵權(quán)糾紛案件時(shí)，人民法院應(yīng)當(dāng)考慮以下（）因素確定當(dāng)事
人的民事責(zé)任。
A.各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)
B.各方當(dāng)事人過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)與大小
C.過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系
D.過(guò)錯(cuò)方是否采取了補(bǔ)救措施
112.期貨侵權(quán)糾紛可由下列（）法院管轄。
A.侵權(quán)行為實(shí)施地人民法院
B.原告住所地人民法院
C.被告住所地人民法院
D.侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地人民法院
113.期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（）有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)
當(dāng)回避。
A.本人
B.親屬
C.配偶
D.子女
114.在洗錢犯罪活動(dòng)中，有下列（）行為之一的，處五年以下有期徒刑或者
拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金。
A.提供資金賬戶的
B.協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的
C.通過(guò)轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的
D.協(xié)助將資金匯往境外的
115.期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨
公司進(jìn)行期貨交易造成損失，除下列（）情況外，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失。
A.期貨公司能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的
B.期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒(méi)能避免
C.客戶已經(jīng)對(duì)該交易行為予以追認(rèn)
D.期貨公司已盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)
116.甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。合同約定，對(duì)于交易結(jié)
算結(jié)果有異議的，乙應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)提出。某日，乙收到甲期貨公司發(fā)出的
交易結(jié)算結(jié)果通知，由于乙正忙于籌備一大型會(huì)議，未對(duì)該通知作出任何表示。
一周之后，會(huì)議結(jié)束，乙發(fā)現(xiàn)該交易結(jié)算結(jié)果與實(shí)際交易發(fā)生額不符，遂向
甲期貨公司提出異議。則（）。
A.甲期貨公司可以置之不理
B.甲期貨公司應(yīng)及時(shí)處理
C.乙在約定時(shí)間內(nèi)未提出異議，視為對(duì)交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)
D.乙因正當(dāng)事由耽擱，異議期可以延長(zhǎng)
117.下列說(shuō)法正確的是（）。
A.期貨交易所接納的會(huì)員必須具有良好的資信
B.期貨交易所制定或修改交易規(guī)則實(shí)施細(xì)則應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
C.期貨交易所涉及對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派
出機(jī)構(gòu)報(bào)告
D.期貨交易所理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1 名，副理事長(zhǎng)若干名
118.期貨交易所對(duì)于未能履行義務(wù)或者因其過(guò)錯(cuò)行為造成相關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人的
損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，以下情形中，期貨交易所應(yīng)承擔(dān)賠償額不超過(guò)損失的60
％的是（）。
A.期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式將交易或者持倉(cāng)頭寸的結(jié)算結(jié)
果通知期貨公司，造成期貨公司損失的
B.期貨公司的交易保證金不足，交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，
由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化致使期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失
C.期貨公司未按照每13無(wú)負(fù)債結(jié)算制度的要求履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期
貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對(duì)方損失的
D.期貨交易所允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易所造成的損失
119.A 市B 區(qū)的段譽(yù)與C 市D 區(qū)的楊過(guò)于2008年1 月20號(hào)簽定了一份期貨合
同，約定五個(gè)工作日后于A 市C 區(qū)履行合同。到期后楊過(guò)不履行合同，段譽(yù)欲通
過(guò)法律途徑維護(hù)自己的合法權(quán)益，下列（）法院具有管轄權(quán)。
A.A 市B 區(qū)人民法院
B.A 市C 區(qū)人民法院
C.C 市中級(jí)人民法院
D.A 市中級(jí)人民法院
120.下列（）情況下，非期貨公司人員從事的期貨交易行為所產(chǎn)生的民事責(zé)
任應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。
A.以期貨公司名義
B.有期貨公司的表面授權(quán)
C.交易方在客觀上有理由相信該表面授權(quán)的真實(shí)有效性
D.交易方在主觀上是善意的且無(wú)過(guò)錯(cuò)
答案及解析
111.「答案」ABC
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三條規(guī)
定，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方
當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)，以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定
過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。
112.「答案」ACD
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四條規(guī)
定，人民法院應(yīng)當(dāng)依據(jù)民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條的規(guī)定
確定期貨糾紛案件的管轄�！睹袷略V訟法》第二十九條規(guī)定，因侵權(quán)行為提起的
訴訟，由侵權(quán)行為地或者被告住所地人民法院管轄。其中，侵權(quán)行為地包括侵權(quán)
行為實(shí)施地和侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地。
113.「答案」ABCD
「解析」期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)
系的情形時(shí)。應(yīng)當(dāng)回避。
114.「答案」ABCD
「解析」《刑法》第一百九十一條規(guī)定，明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組
織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金
融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)，有下列行為之
一的，沒(méi)收實(shí)施以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，處五年以下有期徒刑或者拘役，
并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處五年
以上十年以下有期徒刑，并處洗錢數(shù)額百分之5E1 ）2 上百分之二十以下罰金：
（一）提供資金賬戶的；（二）協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的
；（三）通過(guò)轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的；（四）協(xié)助將資金匯往境
外的；（五）以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來(lái)源和性質(zhì)的。
115.「答案」AC
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十八條
規(guī)定，期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者
約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，
對(duì)該交易造成客戶的損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。
116.「答案」AC
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十八
條規(guī)定，期貨公司對(duì)期貨交易所或者客戶對(duì)期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而
未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出的，視為期貨
公司或者客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)。
117.「答案」AB
「解析」C 選項(xiàng)中期貨交易所涉及對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟應(yīng)當(dāng)及時(shí)
向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告；D 選項(xiàng)中理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1 人、副理事長(zhǎng)1 至2 人。
118.「答案」BD
「解析」參見(jiàn)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二
十五條、三十二條、三十四條和第四十八條的規(guī)定。
119.「答案」CD
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四條規(guī)
定，人民法院應(yīng)當(dāng)依據(jù)民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條的規(guī)定
確定期貨糾紛案件的管轄。第七條規(guī)定，期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄�！�
民事訴訟法》第二十四條規(guī)定，因合同糾紛提起的訴訟，由被告住所地或者合同
履行地人民法院管轄。
120.「答案」ABCD
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第九條規(guī)
定，非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條
所規(guī)定的表見(jiàn)代理?xiàng)l件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。ABCD四選項(xiàng)
分別是表見(jiàn)代理的構(gòu)成要件之一。
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