上海交通大學(xué)金融創(chuàng)富與投資策略高級研修班（第二期）招生簡章

上海交大金融創(chuàng)富與投資策略課程背景

"金融創(chuàng)富"是許多人涉足金融業(yè)的夢想之一，它也隨著股市的開啟而逐漸走入人們的視線，走入人們的生活。金融創(chuàng)富，可以說，已經(jīng)不再是個神秘的字眼。
一名普通的投資者和一名優(yōu)秀的投資家之間的區(qū)別，除了經(jīng)受時間的考驗之外，更多的還是需要扎實的專業(yè)知識與大量的實踐經(jīng)驗，同時，還需具備穩(wěn)健、平和、冷靜的心理素養(yǎng)。上海交通大學(xué)海外教育學(xué)院，作為國內(nèi)非學(xué)歷高端繼續(xù)教育的先行者之一，以具前瞻性的視角，集結(jié)優(yōu)秀的師資力量，邀請知名高校、大型投資機(jī)構(gòu)的專家學(xué)者和業(yè)界資深人士，適時推出《金融創(chuàng)富與投資策略高級研修班》。該課程緊密結(jié)合實戰(zhàn)案例，詳細(xì)講解專業(yè)投資機(jī)構(gòu)的運作技術(shù)以及運作過程中的細(xì)節(jié)問題，解決學(xué)員在投資中需要解決的實際問題，有助于學(xué)員從投資實務(wù)的角度提升專業(yè)水平。
本項目依托師資隊伍對中國金融市場的深刻理解，并獲眾多具有多年相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗的實戰(zhàn)家支持，專為金融投資者量身設(shè)計。本項目的全部課程通過介紹基本理論知識及交易規(guī)則，幫助學(xué)員深入理解交易策略，通過系統(tǒng)學(xué)習(xí)，增強(qiáng)投資者對金融投資的理解，提高投資決策水平，同時，學(xué)員通過與名師及業(yè)界精英的經(jīng)驗交流，可以迅速積累實務(wù)操作知識，全面提升金融投資能力。

上海交通大學(xué)海外教育學(xué)院簡介

     上海交通大學(xué)海外教育學(xué)院坐落于交大徐匯校區(qū)，是上海交通大學(xué)所屬的高層次、專業(yè)型、實戰(zhàn)性、國際化的繼續(xù)教育機(jī)構(gòu)，為組織和個人發(fā)展提供高層次、專業(yè)化的綜合教育服務(wù)。自2003年成立以來，學(xué)院已累計培訓(xùn)學(xué)員超過30000名，師資陣容逾2000位。已成為國內(nèi)高層次繼續(xù)教育行業(yè)代表機(jī)構(gòu)之一。學(xué)院以"堅持海外特色，創(chuàng)導(dǎo)終身教育，鑄就一流品牌"為辦學(xué)宗旨，依托上海交通大學(xué)優(yōu)良的辦學(xué)傳統(tǒng)，引進(jìn)海內(nèi)外優(yōu)質(zhì)教育資源，探索名校辦名繼續(xù)教育之路，為終身學(xué)習(xí)體系建設(shè)和上海交通大學(xué)建設(shè)世界一流大學(xué)戰(zhàn)略服務(wù)。
     學(xué)院與英國劍橋大學(xué)、加拿大多倫多大學(xué)、澳大利亞悉尼大學(xué)、美國賓夕法尼亞州立大學(xué)、加州大學(xué)伯克利分校等世界著名大學(xué)進(jìn)行深度合作，同時也與國際銀行家同業(yè)公會、英國國際財務(wù)會計師公會、中國市長協(xié)會女市長分會等一批海內(nèi)外知名協(xié)會建立了廣泛的合作關(guān)系，自主和合作研發(fā)了包括通用管理、專業(yè)管理、銀行金融、財務(wù)稅收、藝術(shù)人文等方向的三十多個高端繼續(xù)教育品牌項目。很多課程已成為該領(lǐng)域的代表課程，獲得了包括企業(yè)家、企業(yè)高管、銀行行長、政府官員和高級專業(yè)人士等構(gòu)成的學(xué)員們的一致好評。同時，學(xué)院還為兩百多家國內(nèi)外知名企業(yè)及政府機(jī)關(guān)、事業(yè)單位提供了各類"量身定做"的特設(shè)內(nèi)訓(xùn)課程。
增值收益——交大海外校友卡
     所有學(xué)員都將獲得上海交通大學(xué)海外教育學(xué)院校友卡。享受交大海外的終身制教學(xué)服務(wù)。我們倡導(dǎo)讓學(xué)習(xí)成為一種生活方式的終身學(xué)習(xí)計劃。每年近10場免費高端講座，聆聽智慧的聲音。同時享受交大海外兩萬余名總裁高官等構(gòu)建的精英校友聯(lián)誼平臺，并定期舉辦各類校友活動和校友合作項目。

課程特色
1、 專業(yè)課堂、實驗課堂、案例課堂，三管齊下，營造多維度的學(xué)習(xí)體驗
2、專家、學(xué)者、資深業(yè)內(nèi)人士組成的實戰(zhàn)型教學(xué)團(tuán)隊
3、現(xiàn)場化實時體驗與操作指導(dǎo)，課堂就是實戰(zhàn)的現(xiàn)場，知識轉(zhuǎn)化當(dāng)即實現(xiàn)

適讀對象
1、各證券、期貨、保險、銀行、信托、公募基金、私募基金等投資機(jī)構(gòu)從事投資和研究的高級管理人員
2、資金量較大的企業(yè)和個人，需要進(jìn)行系統(tǒng)的資金戰(zhàn)略布局
3、致力于資本市場投資創(chuàng)富的機(jī)構(gòu)和精英

課程收益
1、挑選和配置理財產(chǎn)品從而更好地進(jìn)行投資
2、詳細(xì)了解全球各種交易策略的原理和特性，形成對交易策略性的鑒別能力和配置能力
3、詳細(xì)了解各種類型的理財機(jī)構(gòu)的運行特點及相關(guān)細(xì)節(jié)
4、詳細(xì)了解各種風(fēng)格的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的風(fēng)險收益特性和偏好，對不同機(jī)構(gòu)推出的產(chǎn)品的市場狀態(tài)適用性了如指掌，為所服務(wù)的客戶或機(jī)構(gòu)進(jìn)行動態(tài)產(chǎn)品配置

課程設(shè)置

模塊一：投資哲學(xué)
行為金融學(xué)概要
課程重點：投資，需要穩(wěn)健、良好的心理環(huán)境，本課程關(guān)注行為金融學(xué)的熱點、前沿以及相關(guān)的研究進(jìn)展情況，使學(xué)員以良好、積極、正面的心態(tài)面對復(fù)雜多變的金融行為與金融市場。

模塊二：金融創(chuàng)富
1、 固定收益證券
課程重點：講授固定收益證券的分類、信用風(fēng)險與信用評級、債券的定價、債券的風(fēng)險與風(fēng)險管理、久期、凸性、利率期限結(jié)構(gòu)、固定收益組合、主要的固定收益投資策略等。

2、 期貨交易
課程重點：講授期貨交易基本概述與發(fā)展歷史，期貨投資者如何面對瞬息萬變的價格行情，冷靜分析與觀察，從而做出合理的決策。

3、 私人銀行
課程重點： 私人銀行最主要的是進(jìn)行資產(chǎn)管理、規(guī)劃投資，根據(jù)客戶需要，提供各種個性化的服務(wù)，內(nèi)容涉及資產(chǎn)管理服務(wù)、保險服務(wù)、信托服務(wù)、稅務(wù)咨詢與規(guī)劃、遺產(chǎn)咨詢與規(guī)劃等。如何提供高質(zhì)量的專業(yè)化服務(wù)，已成為各銀行之間競爭的關(guān)鍵內(nèi)容之一。

4、信托投資
課程重點：講授信托業(yè)的誕生和發(fā)展史，國內(nèi)信托業(yè)的產(chǎn)生，概況及發(fā)展經(jīng)歷，信托產(chǎn)品的類型和風(fēng)險分析，信托業(yè)的發(fā)展前景，信托產(chǎn)品及基于信托的金融創(chuàng)新及資產(chǎn)定價，信托運作實務(wù)等等。

5、資產(chǎn)配置
課程重點：講授內(nèi)容包括資產(chǎn)配置以及資產(chǎn)配置最優(yōu)化的理念，跟蹤和剖析近幾年該領(lǐng)域最前沿的若干現(xiàn)象和最新的資產(chǎn)配置理念。

模塊三：另類投資基金
1、 環(huán)球?qū)�沖基金
課程重點：講述與對沖基金有關(guān)的方方面面，包括對沖基金的定義、起源、分類、投資策略、風(fēng)險與風(fēng)險管理、績效評價、發(fā)展歷程、發(fā)展前景等。

2、 私募股權(quán)基金
課程重點：過分持股、投資人過渡參與經(jīng)營等現(xiàn)象的背后，創(chuàng)業(yè)企業(yè)在新的"生態(tài)環(huán)境"中生存搏殺，如何適應(yīng)？成為一道難題。將講解私募股權(quán)的系統(tǒng)知識體系和創(chuàng)業(yè)企業(yè)與股權(quán)投資之間的關(guān)系現(xiàn)象分析等。

3、 LTCM剖析
課程重點：剖析該對沖基金的交易案例與風(fēng)險聚集的過程。穿插講述LTCM從創(chuàng)始到滅亡的傳記書籍中的精彩內(nèi)容，對案例的深入、深動分析實則蘊涵著投資的經(jīng)驗之道。

4、非交易所市場
課程重點：涉及主要經(jīng)濟(jì)體的銀行間市場等非交易所市場，重點講述全球外匯市場、資產(chǎn)證券化及相關(guān)證券的設(shè)計創(chuàng)設(shè)與交易、各種金融機(jī)構(gòu)提供的互換交易、資產(chǎn)掛鉤票據(jù)、各種參與憑證等，講授內(nèi)容包含操作實務(wù)與資產(chǎn)定價等。

模塊四：投資策略
1、 交易策略
課程重點：講授各種資產(chǎn)類型項下交易策略的分類、屬性、風(fēng)險及風(fēng)險管理、交易策略的研發(fā)、交易策略的評價、交易策略的合理運用等。

2、 交易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)品設(shè)計
課程重點：產(chǎn)品設(shè)計的創(chuàng)新非常重要，通過交易結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品條款的創(chuàng)新，有些看似不可能的目的同樣可以巧妙達(dá)到。通過案例學(xué)習(xí)，使學(xué)員拓展思路，更新理念。

3、 量化投資與絕對收益
課程重點：本課程與案例充分結(jié)合，涉及金融投資領(lǐng)域不同的數(shù)量化處理范疇，不同的數(shù)量化處理范疇對應(yīng)著不同類別的數(shù)量化投資，進(jìn)行清晰明確的分類，再按類別逐一詳解，有助于學(xué)員充分領(lǐng)悟。

模塊五：風(fēng)險管理
1、 證券投資的收益與風(fēng)險
課程重點：證券交易所不僅是買賣雙方公開交易的場所，而且為投資者提供多種服務(wù)，在交易的同時具有較大的風(fēng)險性，如何保證在投資獲益的同時很好地規(guī)避風(fēng)險，是廣大投資者關(guān)注的話題。

2、 其它金融投資風(fēng)險管理
課程重點：講授風(fēng)險的分類、風(fēng)險的度量、情景分析與壓力測試，金融市場中不同角色的風(fēng)險偏好分析、風(fēng)險的定價、風(fēng)險管理與風(fēng)險轉(zhuǎn)移等。

模塊六：實戰(zhàn)課堂
1、事件型套利
課程重點：用專業(yè)的程序化交易軟件，以行情回放的形式再現(xiàn)2006年深證100ETF上市后幾十天的走勢，由學(xué)員親手操作該時間段的程序化交易投資過程，親歷ETF套利與股改事件型套利碰巧疊加在一起的美妙時光。

2、股指期貨期現(xiàn)套利
課程重點：用專業(yè)的套利軟件，以行情回放的形式重現(xiàn)股指期貨剛上市的2010年的行情，由學(xué)員親手操作程序化交易系統(tǒng)，親身體會何謂無風(fēng)險套利。

3、程序化交易
課程重點：清晰了解什么是程序化交易，如何通過程序化交易進(jìn)行投資與管理。講授交易所系統(tǒng)與程序化交易、經(jīng)紀(jì)商的系統(tǒng)與程序化交易、FIX協(xié)議、交易策略管理、訂單的生成與訂單管理、交易訂單發(fā)送與撤單、頭寸管理、程序化交易中的風(fēng)險管理、交易賬戶管理與清算等。

4、衍生品交易
課程重點：案例化生動學(xué)習(xí)，以高盛衍生品交易員寫的自傳為基礎(chǔ)，剖析其中描述過的全部衍生品交易案例，經(jīng)驗之談，十分值得借鑒。

參觀訪問（視學(xué)員需求擬安排相關(guān)活動）

1、 交易所、公募基金等參觀交流
通過對國內(nèi)交易所的參觀交流，了解國內(nèi)金融產(chǎn)品創(chuàng)新的后續(xù)安排，為承接金融創(chuàng)新帶來的新機(jī)遇做好準(zhǔn)備。
通過對國內(nèi)理財產(chǎn)品設(shè)計、發(fā)行和管理機(jī)構(gòu)的參觀交流，了解國內(nèi)機(jī)構(gòu)現(xiàn)狀。對國內(nèi)相關(guān)機(jī)構(gòu)現(xiàn)狀的了解會使得學(xué)員看到國內(nèi)與全球狀態(tài)的差距，從而也就看到了機(jī)遇。
2、 香港或海外機(jī)構(gòu)參訪交流
通過一系列高端參訪活動，給學(xué)員帶來三大收獲：其一是通過交流考察真正了解和理解國際對沖基金是如何運作的，其二是通過與國內(nèi)的對比可以看到基金服務(wù)業(yè)的商機(jī)并看到國內(nèi)未來的發(fā)展方向，其三是對于從事該類行業(yè)或有志于從事該類行業(yè)的學(xué)員來說，可以通過參觀和交流，生動地了解和理解國內(nèi)外私募基金的生存環(huán)境和生存狀態(tài)以及各自的優(yōu)缺點，有利于學(xué)員對于自己事業(yè)的未來發(fā)展選定更加優(yōu)化的注冊地、法律管轄區(qū)和基金組織形態(tài)，以全球的視野來規(guī)劃自己事業(yè)的未來。

部分?jǐn)M邀師資簡介（排名不分先后）

劉 震
歷任易方達(dá)基金管理有限公司指數(shù)與量化投資部總經(jīng)理、易方達(dá)量化衍伸基金經(jīng)理。曾任D.E.Shaw ＆Co機(jī)構(gòu)部副總裁，加拿大皇家銀行多美年證券公司（RBC Dominion Securities）股權(quán)衍生產(chǎn)品部副總裁，HorizonLive.com高級副總裁，美國銀行證券公司（Banc of America Securities）機(jī)構(gòu)部總監(jiān)，Sagamore Hill Capital Management高級量化策略師，瑞銀投資銀行（UBS Investment Bank）自營部執(zhí)行董事兼任交易員，布菜文霍華德美國資產(chǎn)管理公司（Brevan Howard Asset Management） 量化投資總監(jiān)兼任交易員，北京紅色天時金融科技有限公司（The Red Capital, LLC）執(zhí)行合伙人。

申 毅
上海申毅投資咨詢有限公司CEO，中國長青資本有限公司總裁，是股票、股票衍生品、外匯和大宗商品市場的交易大師。1999年，他擔(dān)任高盛ETF美國自營部門的負(fù)責(zé)人，并創(chuàng)立了高盛歐洲ETF部門。他曾擔(dān)任安碩(ishares)前35支ETF首席做市商、也曾擔(dān)任業(yè)內(nèi)領(lǐng)先的數(shù)量型對沖基金Millennium Partners的高級投資組合經(jīng)理，管理的資產(chǎn)規(guī)模超過120億。他也曾管理過對沖基金Digilog 4th Power，該產(chǎn)品在2006年7月在巴克萊全球?qū)�沖基金指數(shù)排名第一。

李 宏
2010年5月至今，任世界第一大對沖基金運營商——思高方達(dá)（Citco Fund Services）的董事總經(jīng)理，中國區(qū)董事長兼總裁。思高方達(dá)有60多年的歷史，在全球40多個國家和地區(qū)建立了分支機(jī)構(gòu)，其資產(chǎn)行政管理總量達(dá)6,800億美元。上海分公司是思高方達(dá)全球重要的戰(zhàn)略中心之一。李先生長期致力于推動中國基金行政服務(wù)業(yè)的發(fā)展，曾是盛融(OpHedge Investment Services LLC，'盛融集團(tuán)')的創(chuàng)始合伙人，擔(dān)任全球首席信息官一職，同時身兼公司執(zhí)行、戰(zhàn)略和風(fēng)險等委員會成員要職。盛融集團(tuán)位于美國紐約，是由索羅斯基金（Soros Fund Management）、Oakhill Platinum Partner基金與李先生等幾位創(chuàng)始合伙人于2004年共同創(chuàng)立的獨立第三方基金行政、中后臺運營服務(wù)商，為復(fù)雜的交易策略的對沖基金提供包括交易處理、對賬、金融衍生品估值、抵押管理、基金盈虧及凈值、投資者管理等服務(wù)。

吳建梁
匯德環(huán)球基金大中華區(qū)總經(jīng)理，曾在荷蘭銀行香港分行、匯豐銀行臺北分行任職，15年來致力于基金理財?shù)慕逃�與推廣，2013年起，引領(lǐng)海外對沖基金投入中國大陸市場，使之有更豐富的理財新選擇。

劉 宏
上海數(shù)君投資有限公司CEO&CIO，投資決策委員會主席。1990年5月從場外交易開始參與A股市場投資，見證了新中國證券市場誕生和發(fā)展的全過程。1994年3月創(chuàng)辦深圳新德利公司，在國內(nèi)首家推出基于數(shù)據(jù)通訊的證券信息服務(wù)平臺，開創(chuàng)行業(yè)先河，該項服務(wù)后來演
變成眾所周知的內(nèi)嵌在行情分析軟件中的"F10"功能，成為事實上的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。1996年率領(lǐng)團(tuán)隊開發(fā)并推出了國內(nèi)最早的程序化交易系統(tǒng)，在無盤工作站和Dos操作系統(tǒng)框架下實現(xiàn)了模型驅(qū)動的程序化交易，再一次引領(lǐng)了國內(nèi)交易技術(shù)的重大創(chuàng)新。2003年5月創(chuàng)辦博弘投資，在國內(nèi)率先打出了數(shù)量化投資的旗號，并在此后10年間的實際投資和研發(fā)過程中指導(dǎo)和影響了當(dāng)前活躍于國內(nèi)數(shù)量化投資領(lǐng)域的一大批后起之秀和業(yè)界精英。

丁 鵬
上海交通大學(xué)計算機(jī)系工學(xué)博士學(xué)位，是國際知名的人工智能研究員，美國電子電氣工程師學(xué)會（IEEE）、美國金融學(xué)會（AFA）會員，在國際頂級刊物和會議上發(fā)表過十余篇文章，獲得國家發(fā)明專利5項。他的著作《量化投資-策略與技術(shù)》是中國第一本介紹量化投資策略

方面的教材，中國量化投資領(lǐng)域的奠基之作。同時他還是《量化投資與對沖基金叢書》主編、《量化投資與對沖基金》副主編，CCTV/第一財經(jīng)等電視媒體的特約嘉賓，《第一財經(jīng)日報》《經(jīng)濟(jì)觀察報》等平面媒體的特約撰稿人，具有廣泛的媒體影響力。

錢濱生
注冊金融分析師，英國特許公會會計師，15年證券投資研究經(jīng)驗，曾任安盛羅森堡投資管
理有限公司倫敦研究中心研究員，全球投資數(shù)據(jù)部執(zhí)行總監(jiān)及證券估值部高級研究員，現(xiàn)任大智慧量化投資研究所所長。

丁圣元
北京大學(xué)碩士，先后從事外匯交易、國內(nèi)A、B股、國債、企業(yè)債、香港市場H股、紅籌股的投資工作�，F(xiàn)任職于中國銀河證券股份有限公司衍生產(chǎn)品部。國內(nèi)市場技術(shù)分析領(lǐng)域的先驅(qū)，在投資市場實務(wù)和研究方面都很活躍，從1990年起從事外匯交易，之后從事固定收益和股票的研究和投資，有20年的實際工作和研究經(jīng)驗。他翻譯的技術(shù)分析名著，其中特別是《期貨市場技術(shù)分析》，是國內(nèi)投資界同行必讀書。

吳沖鋒
博士生導(dǎo)師，上海市金融工程研究會理事長、上海交通大學(xué)安泰管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院金融系教授、金融工程研究中心主任、21世紀(jì)發(fā)展研究院副院長。主要研究方向：金融工程、金融復(fù)雜性和金融理論。

劉海龍
教授，博士生導(dǎo)師，上海交通大學(xué)安泰管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院金融系教授、金融工程研究中心副主任。主要研究方向：金融工程與風(fēng)險管理、微觀結(jié)構(gòu)與交易策略。

賴明潭
豐禾管理顧問、策略長、臺灣期貨交易所特約講師、臺灣金融研訓(xùn)院特約講師，曾任元大寶來期貨顧問事業(yè)部經(jīng)理人。擅長期貨分析、期權(quán)理論與實務(wù)，程序化交易策略開發(fā)、投資組合交易模塊設(shè)計。

竇偉誠
臺灣金融工程師曁操盤手協(xié)會秘書長，畢業(yè)于世新大學(xué)財務(wù)金融學(xué)系。曾任臺灣證券期貨產(chǎn)業(yè)工會秘書長、大華期貨專業(yè)經(jīng)理人。

與"大家"對話——高端講座
學(xué)院每年將舉辦十余場高端講座，免費對校友開放，至今已經(jīng)成功舉辦六十余場，為校友提供聆聽"大家"智慧，與"大家"對話的極佳機(jī)會，以下是已邀請的部分高端講座嘉賓：夏斌、巴曙松、樊綱、葉檀、宋鴻兵、張維迎、黃亞生、李劍閣、張五常、余世維等。

享受金融投資沙龍
學(xué)院將不定期舉辦金融投資沙龍會，貼近學(xué)員的實際工作和生活，使學(xué)員之間有更多接觸和溝通的平臺。

教學(xué)安排
第二期開學(xué)典禮于2014年7月14日舉行，約1年內(nèi)完成全部授課，每月授課一次，主要集中于周六、周日（上海交通大學(xué)徐匯校區(qū)為主）

入學(xué)手續(xù)
報名者向上海交通大學(xué)海外教育學(xué)院提交報名表、身份證及學(xué)歷證明復(fù)印件各1份，2寸照片4張，可現(xiàn)場報名，也可傳真或郵件。上海交通大學(xué)海外教育學(xué)院將對報名資料進(jìn)行審核，審核通過后向報名者發(fā)送錄取通知書，學(xué)員在規(guī)定時間內(nèi)繳納學(xué)費，并辦理相關(guān)入學(xué)手續(xù)。
證書頒發(fā)
上海交通大學(xué)《金融創(chuàng)富與投資策略高級研修班》（結(jié)業(yè)證書）
上海交通大學(xué)海外教育學(xué)院《金融創(chuàng)富與投資策略高級研修班》（結(jié)業(yè)證書）

研修費用
研修費用：RMB 50800元/人（含報名費、學(xué)費、教材費、講義費、書費、教務(wù)費、高端綜合講座入場券、課間茶點、上課期間的午餐，外地學(xué)員來校日常上課住宿、交通費自理，學(xué)院可代為協(xié)助安排。）
香港游學(xué)費用另計。

上海交通大學(xué)金融創(chuàng)富與投資策略高級研修班報名咨詢400-9220-800