2009年證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷講義：第三章（6）
來源：網(wǎng)絡(luò)發(fā)布時(shí)間：2009-11-12
第三章第六節(jié)代辦股份轉(zhuǎn)讓
一、代辦股份轉(zhuǎn)讓的概念和業(yè)務(wù)范圍
（一）代辦股份轉(zhuǎn)讓的概念
證券業(yè)協(xié)會(huì)履行自律性管理職責(zé)，對(duì)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)管。代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)開展初期，主要是為解決原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司的股份流通的問題，以后從證券交易所退市的股票，也進(jìn)入該系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓。
（二）代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)范圍
在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，證券公司須是獲取從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格的主辦券商。主辦券商業(yè)務(wù)可以分為主辦業(yè)務(wù)和代辦業(yè)務(wù)。
1、主辦業(yè)務(wù)范圍
(1)對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高管人員進(jìn)行輔導(dǎo)，使其了解相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議所規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)。股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌前，主辦券商應(yīng)完成初次輔導(dǎo)。
(2)辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜，包括向協(xié)會(huì)提交推薦文件．辦理所推薦公司股權(quán)確認(rèn)，確定及調(diào)整所推薦公司的股份轉(zhuǎn)讓方式等。
(3)發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告，包括在掛牌前發(fā)布推薦報(bào)告，在公司披露定期報(bào)告后的l0個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布對(duì)定期報(bào)告的分析報(bào)告。以及在董事會(huì)就公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)、資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)作出決議后的5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布分析報(bào)告，客觀地向投資者揭示公司存在的風(fēng)險(xiǎn)。
(4)指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息。
(5)對(duì)股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問題，依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時(shí)處理并報(bào)協(xié)會(huì)備案，重大事項(xiàng)應(yīng)立即報(bào)告協(xié)會(huì)。
(6)根據(jù)協(xié)會(huì)要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)。
(7)協(xié)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。
2、代辦業(yè)務(wù)范圍
(1)開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶。
(2)受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜。
(3)向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
(4)根據(jù)協(xié)會(huì)或相關(guān)主券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)。
(5)協(xié)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。
二、代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則 投資者參與股托指令以集合競(jìng)價(jià)方式配對(duì)成交。證券公司不得自營(yíng)所主（代）辦公司的股份。
股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量區(qū)別對(duì)待，分類轉(zhuǎn)讓。
同時(shí)滿足以下條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實(shí)行每周5次（周一至周五）的轉(zhuǎn)讓方式：
(1)規(guī)范履行信息披露義務(wù)；
(2)股東權(quán)益為正值或凈利潤(rùn)為正值：
(3)最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見。
不能同時(shí)滿足以上條件的公司，股份實(shí)行每周3次的轉(zhuǎn)讓方式，為每周一、三、五。
由證券交易所指定主辦券商的退市公司，未與主辦券商簽訂委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，或不履行基本信息披露義務(wù)的退市公司，其股份實(shí)行每周星期五轉(zhuǎn)讓1次的方式。退市公司如與主辦券商簽訂股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，且披露經(jīng)審計(jì)的最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告，其股份可調(diào)整為每周轉(zhuǎn)讓3次的方式。
股份轉(zhuǎn)讓的委托申報(bào)時(shí)間為轉(zhuǎn)讓日9：30—11：30、13：O0～15：O0，之后進(jìn)行集合競(jìng)價(jià)配對(duì)成交。股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，l手等于100股。申報(bào)買入股份，數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1手的整數(shù)倍。不足l手的股份，只能一次性申報(bào)賣出。股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的5％。證券公司在代辦轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中可以接受投資者的限價(jià)委托，但不得接受全權(quán)委托。
轉(zhuǎn)讓撮合時(shí)，集合競(jìng)價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格的原則同深交所。
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