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 2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試重點(diǎn)資料匯總

    一、日期對(duì)照

    1 、結(jié)算會(huì)員的審批為3 個(gè)月。

    2 、期貨公司的成立審批為6 個(gè)月。

    3 、期貨公司成立后無(wú)正當(dāng)理由3 個(gè)月不開始經(jīng)營(yíng)或連續(xù)停業(yè)3 個(gè)月的就撤
銷審批資格。

    申請(qǐng)金融結(jié)算資格的，受理3 個(gè)月內(nèi)作出批復(fù)。取得資格6 個(gè)月內(nèi)未取得會(huì)
員的自動(dòng)失效。

    提供IB業(yè)務(wù)的在20日內(nèi)作出批復(fù)。

    4 、期貨公司那些是證監(jiān)會(huì)審批，在2 個(gè)月內(nèi)（2 條為20日內(nèi)），那些是派
出機(jī)構(gòu)20日內(nèi)（1 條2 個(gè)月）審批。見P7

    5 、調(diào)查操縱價(jià)格、內(nèi)幕交易的，可以經(jīng)批準(zhǔn)后對(duì)當(dāng)事人15個(gè)交易日限制交
易，最長(zhǎng)30日

    6 、期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)不合規(guī)的2 日內(nèi)上報(bào)，整改時(shí)間
在20日內(nèi)，自驗(yàn)收完畢后3 日內(nèi)解除措施，連續(xù)達(dá)標(biāo)3 個(gè)月的解除預(yù)警期。

    7 、涉及重大訴訟、仲裁或凍結(jié)的，5 日內(nèi)報(bào)告。

    8 、期貨交易所管理中的日期基本是10日、但限制會(huì)員結(jié)算范圍和異常情況
暫停交易的為3 日，按季后15日、年后30日上報(bào)經(jīng)營(yíng)情況和工作報(bào)告。年后4 個(gè)
月報(bào)審計(jì)報(bào)告。

    9 、期貨公司管理辦法中的日期基本為5 日，處罰基本為3 萬(wàn)以下。股東的
股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱的應(yīng)3 日內(nèi)報(bào)告期貨公司，他們應(yīng)在5 日內(nèi)報(bào)
告派出機(jī)構(gòu)。

    10、高管人員的管理辦法基本為5 日，首席風(fēng)險(xiǎn)官在決定10日內(nèi)報(bào)告、對(duì)高
管臨時(shí)任命和違規(guī)被調(diào)查是3 日

    處罰為3 萬(wàn)元以下，對(duì)受賄、非法獲利的無(wú)警告處分。

    11、高管人員任職資格取得30日內(nèi)上任，過期作廢。

    12、期貨從業(yè)人員管理一般10日，

    13、首席風(fēng)險(xiǎn)官：季度后10日、年后20日?qǐng)?bào)工作報(bào)告

    14、期貨公司應(yīng)當(dāng)月后7 日、年后3 個(gè)月報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

    二、年限的比較：

    1 、下列不得擔(dān)任交易所負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)人員：

    解除職務(wù)、撤銷資格之日起5 年內(nèi)。

    2 、期貨交易所每年對(duì)遵守交易規(guī)則抽樣或全面檢查。

    3 、除風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表和IB業(yè)務(wù)的資料保存5 年以上，其他的都是20年

    三、金額的比較：

    1 、設(shè)立期貨公司注冊(cè)資本最低3000萬(wàn)。貨幣資金出資不低于85%

    四、法律法規(guī)處罰：

    1 、見整理資料1 ，注：大部分期貨交易所違規(guī)的按照第68條處罰，大部分
證券公司違規(guī)的按照第70條處罰。

    2 、期貨公司接收全權(quán)委托的，對(duì)交易損失承擔(dān)不超過損失80% 責(zé)任。

    3 、期貨公司對(duì)交易結(jié)果的通知方式約定不明確且不能證明自己無(wú)過的，承
擔(dān)損失不超過80%

    4 、期貨公司保證金不足，交易所未及時(shí)通知，應(yīng)承擔(dān)損失的60%

    客戶保證金不足的，期貨公司未及時(shí)通知的，承擔(dān)損失的80%

    5 、期貨交易所允許期貨公司開倉(cāng)透支交易的，承擔(dān)損失的60%

    期貨公司允許客戶開倉(cāng)投資交易的，承擔(dān)80%