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 2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試重點資料匯總

     （一）期貨交易管理條例經(jīng)典總結(jié)

    本法規(guī)大部分是要經(jīng)過證監(jiān)會批準的，下列特殊。

    一、易混淆的知識

    1 、結(jié)算會員的結(jié)算資格由證監(jiān)會批準，在收到申請3 個月內(nèi)決定。

    2 、期貨公司的成立在證監(jiān)會受理申請后6 個月內(nèi)決定

    期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權被凍結(jié)或用于擔保的，期貨公司、相關
股東、實際控制人應在事發(fā)后5 日內(nèi)報告

    3 、期貨公司成立后無正當理由超過3 個月或者開業(yè)后無正當理由連續(xù)停業(yè)
3 個月的，證監(jiān)會注銷許可證。

    4 、期貨公司成立條件：注冊資本最低3000萬，應當為實繳資本，貨幣出資
不低于85% ，可根據(jù)審慎監(jiān)管和業(yè)務風險程度調(diào)高金額，近3 年無違規(guī)，高管人
員有相關的執(zhí)業(yè)資格，從業(yè)人員有從業(yè)資格，有健全的制度。

    5 、期貨公司的行為：下列經(jīng)證監(jiān)會批準：（除4 、7 外受理申請后2 個月
決定）

    ①合并分立停業(yè)解散等，

    ②變更公司形式

    ③變更范圍，

    4 、變更注冊資本，（受理申請后20日內(nèi)決定）

    5 、變更5%以上股權

    6 、設立、收購、參股、終止境外期貨經(jīng)營機構(gòu)

    7 、其他情形（受理申請后20日內(nèi)決定）

    6 、期貨公司的行為：下列經(jīng)證監(jiān)會派出機構(gòu)（分部）批準：（除②外受理
申請后20日內(nèi)決定）

    ①變更法人、住所或營業(yè)場所

    ②設立境內(nèi)期貨經(jīng)營機構(gòu)（受理申請后2 個月決定）

    ③變更境內(nèi)機構(gòu)的場所、負責人、經(jīng)營費范圍

    （4 ）、其他事項

    7 、期貨交易所應發(fā)布：

    成交量、成交價、持倉量、收盤價與開盤價、最低價與最高價、即時行情

    未經(jīng)交易所批準，不得發(fā)布即時行情

    8 、期貨交易所的行為：下列事項交易所先決定，后報告證監(jiān)會：（先決定）

    提高保證金、調(diào)整漲跌幅、限制最大持倉量、暫停交易、其他緊急措施

    9 、期貨交易所的行為：下列事項先報證監(jiān)會批準后執(zhí)行：（先批）

    章程變動、交易品種變動、合同變動、住所或場所變動、合并分立解散

    10、未經(jīng)證監(jiān)會核準，并報國務院批準，交易所不得從事：

    信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資

    11、在調(diào)查內(nèi)幕信息，經(jīng)證監(jiān)會批準可以限制有關人員停止交易不超過15日，
案情復雜的不超30日