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2009年證券經紀業(yè)務營銷講義：第六章（1）

來源：網絡 發(fā)布時間：2009-11-17

第六章第一節(jié)證券經紀業(yè)務營銷人員行為規(guī)范
一、境外證券市場對證券經紀人的監(jiān)督管理
（一）美國
（二）香港
二、我國對證券經紀業(yè)務營銷人員的監(jiān)督管理
（一）證券經紀業(yè)務營銷人員的執(zhí)業(yè)注冊與管理
1、證券經紀業(yè)務營銷人員必須取得從業(yè)資格
2、證券經紀業(yè)務營銷人員的執(zhí)業(yè)注冊與管理
3、證券經紀業(yè)務營銷人員的誠信信息管理
（二）證券經紀業(yè)務營銷人員的行為規(guī)范
（三）證券經紀業(yè)務營銷人員的違規(guī)處罰
1、自律組織的紀律處分
2、行政處罰
3、刑事處罰

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