2009年證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷講義：第七章（1）
來源：網(wǎng)絡(luò)發(fā)布時(shí)間：2009-11-21
第七章第一節(jié) 證券市場法律監(jiān)管概述
一、我國證券市場的法律體系
我國證券市場法律體系由國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章（及規(guī)范性文件）和自律規(guī)則等四個(gè)部分構(gòu)成。
二、我國證券市場的監(jiān)督和管理
（一）證券市場監(jiān)管的意義、目標(biāo)、原則和手段
1、意義：（1）切實(shí)保障投資者利益的需要；（2）維護(hù)市場良好秩序的需要；（3）發(fā)展和完善證券市場體系的需要；（4）準(zhǔn)確和全面地信息是證券市場參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)，是提高證券市場效率的需要。
2、國際證監(jiān)會(huì)目標(biāo)：（1）保護(hù)投資者；（2）保證證券市場的公平、效率和透明；（3）降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。
我國目標(biāo)：（1）運(yùn)用和發(fā)揮證券市場機(jī)制的積極作用，限制其消極作用；（2）保護(hù)投資者利益，保障合法的證券交易活動(dòng)，監(jiān)督證券服務(wù)機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營；（3）防止人為操縱、欺詐等辦法行為，維持證券市場的正常秩序；（4）根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要，運(yùn)用靈活多樣的方式，調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)。
3、原則：（1）依法管理；（2）保護(hù)投資者利益；（3）“三公”原則；（4）行政監(jiān)管與自律相結(jié)合。
4、手段：法律手段、經(jīng)濟(jì)手段和行政手段。
（二）我國證券市場的監(jiān)管框架
證券市場監(jiān)管
行政監(jiān)管（證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)）
自律管理（證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)）
證券投資者保護(hù)基金為防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資額利益提供資金保障。
期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)權(quán)威名師團(tuán)隊(duì) 助你通關(guān)！ 咨詢:010-51294794
