2009年證券經(jīng)紀業(yè)務營銷講義：第七章（6）
來源：網(wǎng)絡 發(fā)布時間：2009-11-21
第七章第六節(jié)《證券公司監(jiān)督管理條例》
一、《監(jiān)管條例》的主要內(nèi)容
（一）保護客戶資產(chǎn)
（二）防范證券公司賬外經(jīng)營
（三）對證券公司的市場準入條件的規(guī)定
（四）對完善公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)定
（五）對證券公司高管人員的監(jiān)管制度
（六）證券公司的監(jiān)管措施
二、對經(jīng)紀業(yè)務及對證券經(jīng)紀人的相關(guān)規(guī)定
（一）客戶賬戶實名制
（二）了解客戶的原則和適當性原則的規(guī)定
（三）證券公司與客戶簽約時的合同講解
（四）防止從業(yè)人員直接或間接持有股票的規(guī)定
（五）不允許為客戶買空賣空的規(guī)定
三、《監(jiān)管條例》對證券經(jīng)紀人的相關(guān)規(guī)定
（一）明確證券經(jīng)紀人的法律地位
（二）證券公司需明確對經(jīng)紀人的授權(quán)范圍并進行監(jiān)督
（三）明確證券公司與證券經(jīng)紀人之間的責任劃分規(guī)則
（四）明確違規(guī)證券經(jīng)紀人的法律責任
（五）對證券公司在經(jīng)紀人信息查詢方面的要求
【糾錯】
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