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中國證券監(jiān)督管理委員會關于發(fā)布《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》的通知
（證監(jiān)發(fā)[2007]54號）

各期貨公司：
　　根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，我會制定了《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》，現(xiàn)予發(fā)布，請遵照執(zhí)行。
 

中國證券監(jiān)督管理委員會
二○○七年四月十九日

期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法

第一章　總則

　　第一條 　為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務，維護期貨市場秩序，防范風險，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。
　　第二條 　本辦法所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務，是指期貨公司作為實行會員分級結(jié)算制度的金融期貨交易所（以下簡稱期貨交易所）的結(jié)算會員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務活動。
　　第三條 　期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務，應當經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）批準，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格。
　　第四條 　期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務，應當遵守本辦法。
　　第五條 　中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務實行監(jiān)督管理。
中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務實行自律管理。

第二章　資格的取得與終止

　　第六條 　期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務資格分為交易結(jié)算業(yè)務資格和全面結(jié)算業(yè)務資格。
　　第七條 　期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當具備下列基本條件：
（一）取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格；
（二）具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務的詳細計劃，包括部門設置、人員配置、崗位責任、金融期貨結(jié)算業(yè)務管理制度和風險管理制度等；
（三）結(jié)算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結(jié)算或者風險管理部門或者崗位負責人2年以上經(jīng)歷；
（四）具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務需要的期貨從業(yè)人員；
（五）高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關調(diào)查的情形；
（六）不存在被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；
（七）不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被行政、司法機關立案調(diào)查的情形；
（八）近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50％，對出現(xiàn)上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收合格的，可不受此限制；
（九）近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結(jié)算風險事件。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50％，對出現(xiàn)上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收合格的，可不受此限制；
（十）控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度；控股股東或者實際控制人為金融機構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營；
（十一）控股股東和實際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關立案調(diào)查的情形。
　　第八條 　期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格，除應當具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應當具備下列條件：
（一）董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上；
（二）注冊資本不低于人民幣5000萬元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準；
（三）申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣8億元；
（四）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
　　第九條 　期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務資格，除應當具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應當具備下列條件：
（一）董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上；
（二）注冊資本不低于人民幣1億元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準；
（三）申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元；或者申請日前3個會計年度中，至少2年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣1億元，控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣15億元；
（四）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
　　第十條 　期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：
（一）金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請書；
（二）加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件和金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格證明文件；
（三）股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格的決議文件；
（四）從事金融期貨結(jié)算業(yè)務的計劃書；
（五）《高級管理人員情況表》、《主要部門負責人情況表》和《從業(yè)人員情況表》；
（六）申請日前2個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表，及申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面保證；
（七）經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前3個會計年度財務報告；申請日在下半年的，還應當提供經(jīng)審計的半年度財務報告；
（八）申請日前3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表；
（九）經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的控股股東最近一期的財務報告；
（十）律師事務所就期貨公司是否符合本辦法第七條第（五）項、第（七）項至第（十一）項規(guī)定的條件，以及股東會或者董事會決議是否合法出具的法律意見書；
（十一）存在本辦法第七條第（八）項或者第（九）項規(guī)定情形的，還應當提供期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)出具的整改驗收合格的專項意見書；
（十二）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
　　第十一條 　中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請之日起3個月內(nèi)，作出批準或者不批準的決定。
　　第十二條 　期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格后，應當向期貨交易所申請相應結(jié)算會員資格。
期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格之日起6個月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務資格自動失效。
　　第十三條 　只取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請非結(jié)算會員資格。
　　第十四條 　取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務前，應當結(jié)清相關期貨業(yè)務，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。受托為非結(jié)算會員結(jié)算的，還應當返還非結(jié)算會員的保證金和其他資產(chǎn)。

第三章　業(yè)務規(guī)則

　　第十五條 　取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司（以下簡稱交易結(jié)算會員期貨公司）可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務。
　　第十六條 　取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司（以下簡稱全面結(jié)算會員期貨公司），可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務。
　　第十七條 　全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應當簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應當包括下列內(nèi)容：
（一）交易指令下達方式及審查或者驗證措施；
（二）保證金標準；
（三）非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額；
（四）風險管理措施、條件及程序；
（五）結(jié)算流程；
（六）通知事項、方式及時限；
（七）不可歸責于協(xié)議雙方當事人所造成損失的情形及其處理方式；
（八）協(xié)議變更和解除；
（九）違約責任；
（十）爭議處理方式；
（十一）雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項。
　　第十八條 　非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。
　　第十九條 　非結(jié)算會員下達的交易指令應當經(jīng)全面結(jié)算會員期貨公司審查或者驗證后進入期貨交易所。全面結(jié)算會員期貨公司可以按照結(jié)算協(xié)議的約定對非結(jié)算會員的指令采取必要的限制措施。
　　第二十條 　非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將委托回報和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。
非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議的，應當及時向全面結(jié)算會員期貨公司和期貨交易所提出。
　　第二十一條 　全面結(jié)算會員期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開設期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和非結(jié)算會員的保證金。
全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理。
全面結(jié)算會員期貨公司應當為每個非結(jié)算會員開立一個內(nèi)部專門賬戶，明細核算。
　　第二十二條 　非結(jié)算會員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務資金往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。
非結(jié)算會員的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會員的期貨保證金賬戶辦理。
　　第二十三條 　全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金除用于非結(jié)算會員的期貨交易外，任何機構(gòu)或者個人不得占用、挪用。
非結(jié)算會員向客戶收取的保證金屬于客戶所有，除用于客戶的期貨交易外，任何機構(gòu)或者個人不得占用、挪用。
　　第二十四條 　全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應當符合中國證監(jiān)會、期貨交易所的有關規(guī)定。結(jié)算準備金最低余額應當由非結(jié)算會員以自有資金向全面結(jié)算會員期貨公司繳納。
　　第二十五條 　全面結(jié)算會員期貨公司應當按照結(jié)算協(xié)議約定的保證金標準向非結(jié)算會員收取保證金。
全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金，不得低于期貨交易所向全面結(jié)算會員期貨公司收取的保證金標準。
　　第二十六條 　全面結(jié)算會員期貨公司應當建立并執(zhí)行當日無負債結(jié)算制度。
期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司應當根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算，并出具交易結(jié)算報告。
全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員的所有結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式和處理日期應當與期貨交易所保持一致。
全面結(jié)算會員期貨公司應當確保交易結(jié)算報告真實、準確和完整。
　　第二十七條 　非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。
　　第二十八條 　除下列情形外，全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金：
（一）依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金；
（二）收取非結(jié)算會員應當交存的保證金；
（三）收取非結(jié)算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用；
（四）雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。
　　第二十九條 　非結(jié)算會員應當按照結(jié)算協(xié)議約定的時間和方式查詢交易結(jié)算報告。
　　第三十條 　非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應當在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議；非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容無異議的，應當按照結(jié)算協(xié)議約定的方式確認。非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認，也未提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認。
非結(jié)算會員有異議的，全面結(jié)算會員期貨公司應當在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)予以核實。
　　第三十一條 　全面結(jié)算會員期貨公司應當按照中國證監(jiān)會、期貨交易所的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員的保證金管理制度。
全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信及市場情況調(diào)整保證金標準。
　　第三十二條 　全面結(jié)算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。
　　第三十三條 　非結(jié)算會員客戶的持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準的，客戶應當通過非結(jié)算會員向期貨交易所報告�？蛻粑磮蟾娴�，非結(jié)算會員應當向期貨交易所報告。
　　第三十四條 　非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，應當及時追加保證金或者自行平倉。非結(jié)算會員未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司有權(quán)對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉。
　　第三十五條 　非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉。
除前款規(guī)定外，全面結(jié)算會員期貨公司可以與非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定應予強行平倉的其他情形。
　　第三十六條 　期貨交易所開市前，非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會員期貨公司應當禁止其開倉。
　　第三十七條 　非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任。
全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔該非結(jié)算會員的違約責任；保證金不足的，全面結(jié)算會員期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該非結(jié)算會員的相應追償權(quán)。
　　第三十八條 　全面結(jié)算會員期貨公司認為必要的，可以對非結(jié)算會員進行風險提示。

第四章　監(jiān)督管理

　　第三十九條 　全面結(jié)算會員期貨公司、交易結(jié)算會員期貨公司應當按照《期貨交易所管理辦法》和期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的規(guī)定行使結(jié)算會員的權(quán)利，履行結(jié)算會員的義務。
　　第四十條 　全面結(jié)算會員期貨公司、交易結(jié)算會員期貨公司應當以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔保金。
全面結(jié)算會員期貨公司不得向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金。
　　第四十一條 　期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫�；蛘呓K止會員資格的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
　　第四十二條 　全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。
　　第四十三條 　全面結(jié)算會員期貨公司應當建立并實施風險管理、內(nèi)部控制等制度，保證金融期貨結(jié)算業(yè)務正常進行，確保非結(jié)算會員及其客戶資金安全。
　　第四十四條 　全面結(jié)算會員期貨公司應當謹慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務，控制金融期貨結(jié)算業(yè)務風險；建立金融期貨結(jié)算業(yè)務風險隔離機制和保密制度，平等對待本公司客戶、非結(jié)算會員及其客戶，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務關系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。
非結(jié)算會員應當謹慎、勤勉地控制其客戶交易風險，不得利用結(jié)算業(yè)務關系損害為其結(jié)算的全面結(jié)算會員期貨公司及其客戶的合法權(quán)益。
　　第四十五條 　全面結(jié)算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告下列事項：
（一）非結(jié)算會員名單及其變化情況；
（二）金融期貨結(jié)算業(yè)務所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況；
（三）金融期貨結(jié)算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況；
（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
　　第四十六條 　全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應當在當日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。
　　第四十七條 　全面結(jié)算會員期貨公司應當按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送非結(jié)算會員及非結(jié)算會員客戶的相關信息。

第五章　附則

　　第四十八條 　本辦法自發(fā)布之日起施行。
發(fā)布部門：中國證券監(jiān)督管理委員會　發(fā)布日期：2007年04月19日　實施日期：2007年04月19日　(中央法規(guī))