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中國證券監(jiān)督管理委員會令
（第47號）

　　《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》已經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會第207次主席辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。
 

中國證券監(jiān)督管理委員會主席：尚福林
二○○七年七月四日

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法
第一章　總則

　　第一條 　為了加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理，規(guī)范期貨公司運作，防范經(jīng)營風(fēng)險，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》，制定本辦法。
　　第二條 　期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格管理，適用本辦法。
本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官（以下簡稱經(jīng)理層人員），財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人以及實際履行上述職務(wù)的人員。
　　第三條 　期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）核準的任職資格。
期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。
　　第四條 　期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠信，勤勉盡責(zé)。
　　第五條 　中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。
中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依照本辦法和中國證監(jiān)會的授權(quán)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。
中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。

第二章　任職資格條件

　　第六條 　申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當具有誠實守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力。
　　第七條 　申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當具備下列條件：
（一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗；
（二）具有大學(xué)�？埔陨蠈W(xué)歷。
　　第八條 　申請獨立董事的任職資格，應(yīng)當具備下列條件：
（一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱；
（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位；
（三）通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試；
（四）有履行職責(zé)所必需的時間和精力。
　　第九條 　下列人員不得擔任期貨公司獨立董事：
（一）在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員；
（二）在下列機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)；
（三）為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬；
（四）最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形之一的人員；
（五）在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務(wù)的人員；
（六）中國證監(jiān)會認定的其他人員。
　　第十條 　申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當具備下列條件：
（一）具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗；
（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；
（三）通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。
　　第十一條 　申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當具備下列條件：
（一）具有期貨從業(yè)人員資格；
（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；
（三）通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。
　　第十二條 　申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當具備下列條件：
（一）具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗；
（二）擔任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷。
　　第十三條 　申請首席風(fēng)險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，并擔任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險管理或者合規(guī)負責(zé)人職務(wù)不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗。
　　第十四條 　申請財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人的任職資格，應(yīng)當具備下列條件：
（一）具有期貨從業(yè)人員資格；
（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。
申請財務(wù)負責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業(yè)部負責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗。
　　第十五條 　期貨公司法定代表人應(yīng)當具有期貨從業(yè)人員資格。
　　第十六條 　具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。
　　第十七條 　具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。
　　第十八條 　在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。
　　第十九條 　有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格：
（一）《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形；
（二）因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；
（三）因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年；
（四）因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年；
（五）國家機關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員；
（六）因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年；
（七）自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起未逾2年；
（八）因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年；
（九）中國證監(jiān)會認定的其他情形。

第三章　任職資格的申請與核準

　　第二十條 　期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準。經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)，可以由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。
除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。
營業(yè)部負責(zé)人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。
　　第二十一條 　申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)當由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：
（一）申請書；
（二）任職資格申請表；
（三）2名推薦人的書面推薦意見；
（四）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；
（五）資質(zhì)測試合格證明；
（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
申請獨立董事任職資格的，還應(yīng)當提供擬任人關(guān)于獨立性的聲明，聲明應(yīng)當重點說明其本人是否存在本辦法第九條所列舉的情形。
　　第二十二條 　申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當由本人或者擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：
（一）申請書；
（二）任職資格申請表；
（三）2名推薦人的書面推薦意見；
（四）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；
（五）期貨從業(yè)人員資格證書；
（六）資質(zhì)測試合格證明；
（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
　　第二十三條 　推薦人應(yīng)當是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。
擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責(zé)人。擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員。
推薦人應(yīng)當了解擬任人的個人品行、遵紀守法、從業(yè)經(jīng)歷、業(yè)務(wù)水平、管理能力等情況，承諾推薦內(nèi)容的真實性，對擬任人是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明，并發(fā)表明確的推薦意見。
推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。
　　第二十四條 　申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責(zé)人的任職資格，應(yīng)當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：
（一）申請書；
（二）任職資格申請表；
（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；
（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
申請財務(wù)負責(zé)人任職資格的，還應(yīng)當提交期貨從業(yè)人員資格證書，以及會計師以上職稱或者注冊會計師資格的證明。
　　第二十五條 　申請營業(yè)部負責(zé)人的任職資格，應(yīng)當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：
（一）申請書；
（二）任職資格申請表；
（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；
（四）期貨從業(yè)人員資格證書；
（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
　　第二十六條 　申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當同時提交國務(wù)院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認證文件。
　　第二十七條 　中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。
　　第二十八條 　申請人或者擬任人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定：
（一）擬任人死亡或者喪失行為能力；
（二）申請人依法解散；
（三）申請人撤回申請材料；
（四）申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進一步說明、解釋；
（五）申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查；
（六）申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施；
（七）申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查；
（八）中國證監(jiān)會認定的其他情形。
　　第二十九條 　期貨公司應(yīng)當自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認可的除外。
　　第三十條 　期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，并提交下列材料：
（一）任職決定文件；
（二）相關(guān)會議的決議；
（三）相關(guān)人員的任職資格核準文件；
（四）高級管理人員職責(zé)范圍的說明；
（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
　　第三十一條 　期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務(wù)，應(yīng)當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，并提交下列材料：
（一）免職決定文件；
（二）相關(guān)會議的決議；
（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
　　第三十二條 　期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。
　　第三十三條 　期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關(guān)兼職。
期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。
期貨公司營業(yè)部負責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負責(zé)人。
獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。
　　第三十四條 　期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。
有以下情形的，不受前款規(guī)定所限：
（一）期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事；
（二）在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長，或者董事長、監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事；
（三）在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負責(zé)人改任其他營業(yè)部負責(zé)人。
　　第三十五條 　期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔任董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的，應(yīng)當重新申請任職資格。上述人員離開原任職期貨公司不超過12個月，且未出現(xiàn)本辦法第十九條規(guī)定情形的，擬任職期貨公司應(yīng)當提交下列申請材料：
（一）申請書；
（二）任職資格申請表；
（三）擬任人在原任職期貨公司任職情況的陳述；
（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
　　第三十六條 　取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔任董事（不包括獨立董事）、監(jiān)事、營業(yè)部負責(zé)人職務(wù)，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

第四章　行為規(guī)則

　　第三十七條 　期貨公司董事應(yīng)當按照公司章程的規(guī)定出席董事會會議，參加公司的活動，切實履行職責(zé)。
　　第三十八條 　期貨公司獨立董事應(yīng)當重點關(guān)注和保護客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。
　　第三十九條 　期貨公司高級管理人員應(yīng)當遵循誠信原則，謹慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，維護客戶和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動，不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機會。
　　第四十條 　期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。公司應(yīng)當在接到報告之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)備案，并定期報告相關(guān)交易情況。
　　第四十一條 　期貨公司總經(jīng)理應(yīng)當認真執(zhí)行董事會決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和客戶保證金安全完整。副總經(jīng)理應(yīng)當協(xié)助總經(jīng)理工作，忠實履行職責(zé)。
　　第四十二條 　期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益。

第五章　監(jiān)督管理

　　第四十三條 　中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。
上述人員應(yīng)當自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交由單位負責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表，對是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明。
　　第四十四條 　取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或者未通過資格年檢，或者連續(xù)5年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。
　　第四十五條 　期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應(yīng)當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。
　　第四十六條 　期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。
公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。
代為履行職責(zé)的時間不得超過6個月。公司應(yīng)當在6個月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官。
　　第四十七條 　期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。
　　第四十八條 　期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。
　　第四十九條 　期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。
　　第五十條 　期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險的，該人員應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。
　　第五十一條 　期貨公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正，并對負有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函：
（一）法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患；
（二）未按規(guī)定報告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況；
（三）未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況；
（四）未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況；
（五）未按規(guī)定對離任人員進行離任審計；
（六）中國證監(jiān)會認定的其他情形。
　　第五十二條 　期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正，并對其進行監(jiān)管談話，出具警示函：
（一）未按規(guī)定履行職責(zé)；
（二）未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)；
（三）違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況；
（四）未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況；
（五）中國證監(jiān)會認定的其他情形。
　　第五十三條 　期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員。
　　第五十四條 　期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選：
（一）向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果；
（二）拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴重后果；
（三）擅離職守，造成嚴重后果；
（四） 1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話；
（五）累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分；
（六）對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負有責(zé)任；
（七）中國證監(jiān)會認定的其他情形。
　　第五十五條 　期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選的，期貨公司應(yīng)當將該人員免職。
自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。
　　第五十六條 　中國證監(jiān)會建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員誠信檔案，記錄董事、監(jiān)事和高級管理人員的合規(guī)和誠信情況。
　　第五十七條 　推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。
　　第五十八條 　期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進行離任審計，并自其離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。
期貨公司無故拖延或者拒不審計的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進行審計。有關(guān)審計費用由期貨公司承擔。

第六章　法律責(zé)任

　　第五十九條 　申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。
　　第六十條 　申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應(yīng)當予以撤銷，對負有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以3萬元以下罰款。
　　第六十一條 　期貨公司有下列情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條處罰：
（一）任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員；
（二）任用中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定的不適當人選擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員；
（三）未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的任免情況，或者報送的材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
（四）未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的處分情況；
（五）董事、監(jiān)事和高級管理人員被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，未按規(guī)定履行報告義務(wù)；
（六）未按照中國證監(jiān)會的要求更換或者調(diào)整董事、監(jiān)事和高級管理人員。
　　第六十二條 　期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格。
　　第六十三條 　違反本辦法，涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究刑事責(zé)任。

第七章　附則

　　第六十四條 　期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。逾期未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔任法定代表人。
　　第六十五條 　本辦法自公布之日起施行。中國證監(jiān)會發(fā)布的《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格管理辦法（修訂）》（證監(jiān)發(fā)[2002]6號）、《關(guān)于期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格審核有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)期貨字[2004]67號）、《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格年檢工作細則》（證監(jiān)期貨字[2003]110號）、《關(guān)于落實對涉嫌違法違規(guī)期貨公司高管人員及相關(guān)人員責(zé)任追究的通知》（證監(jiān)期貨字[2005]159號）同時廢止。
發(fā)布部門：中國證券監(jiān)督管理委員會　發(fā)布日期：2007年07月04日　實施日期：2007年07月04日　(中央法規(guī))