期貨法律 輔導(dǎo)：期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(4)
來(lái)源：環(huán)球教育網(wǎng)發(fā)布時(shí)間：2011-10-12
第七章 監(jiān)督管理及處分
第二十八條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員、期貨業(yè)務(wù)輔助人員以及其他人員遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及本準(zhǔn)則。期貨業(yè)務(wù)輔助人員或其他人員有違反本準(zhǔn)則行為的，由所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行處理，并應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
第二十九條 期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或本準(zhǔn)則行為的，任何人都可以向協(xié)會(huì)進(jìn)行舉報(bào)。聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
第三十條 協(xié)會(huì)在接到對(duì)期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的舉報(bào)或投訴后，按照規(guī)定的程序進(jìn)行調(diào)查，并視違規(guī)事實(shí)及其后果做出相應(yīng)的紀(jì)律處分。協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí)，被調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)積極配合。協(xié)會(huì)受理投訴、進(jìn)行調(diào)查以及裁決的程序和辦法另行制定。
第三十一條 協(xié)會(huì)對(duì)違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀(jì)律處分：
(一)警告;
(二)公開通報(bào)批評(píng);
(三)暫停期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月;
(四)撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng);
(五)撤銷期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。
第三十二條 期貨從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，予以警告，警告以警告信的形式向個(gè)人發(fā)出。
第三十三條 期貨從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以公開通報(bào)批評(píng)。
第三十四條 期貨從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)：
(一)本準(zhǔn)則第二十條所禁止行為之一的;
(二)拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查可檢查的;
(三)獲取不正當(dāng)利益的;
(四)向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的;
(五)違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。
第三十五條 期貨從業(yè)人員有下列情形之一的，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)：
(一)有本準(zhǔn)則第四條所禁止行為之一的;
(二)違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證的;
(三)違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的;
(四)為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害國(guó)家利益、所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。
第三十六條 期貨從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，可免于紀(jì)律處分，由協(xié)會(huì)責(zé)成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)予以批評(píng)教育。
第三十七條 期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律處分的，協(xié)會(huì)將紀(jì)律處分信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫(kù);期貨從業(yè)人員受到本準(zhǔn)則第三十一條中的第(三)項(xiàng)、第(四)項(xiàng)或第(五)項(xiàng)處分的，協(xié)會(huì)按照規(guī)定的程序在協(xié)會(huì)網(wǎng)站和指定媒體上進(jìn)行公示，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
第三十八條 期貨從業(yè)人員受到警告、公開通報(bào)批評(píng)和暫停從業(yè)人員資格的紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。
第三十九條 期貨從業(yè)人員對(duì)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分不服的，可向協(xié)會(huì)申訴。對(duì)協(xié)會(huì)的申訴決定不服的，可以按照有關(guān)規(guī)定向國(guó)家主管機(jī)關(guān)申訴或反映。
第四十條 期貨從業(yè)人員與投資者或所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無(wú)法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請(qǐng)協(xié)會(huì)進(jìn)行調(diào)解。
第四十一條 期貨從業(yè)人員違反國(guó)家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，超出協(xié)會(huì)自律管理范圍的，協(xié)會(huì)應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告;構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
第八章 附則
第四十二條 本準(zhǔn)則由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第四十三條 本準(zhǔn)則的制定和修改由協(xié)會(huì)期貨從業(yè)人員行為監(jiān)察委員會(huì)負(fù)責(zé)，經(jīng)協(xié)會(huì)理事會(huì)通過(guò)并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后實(shí)施。
第四十四條 本準(zhǔn)則自2003年7月1日起施行。
發(fā)布部門：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) 發(fā)布日期：2003年05月23日 實(shí)施日期：2003年07月01日 (中央法規(guī))
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