期貨《法律法規(guī)》重點試題及答案(八)
來源：環(huán)球教育網(wǎng)發(fā)布時間：2011-11-19
71. <script language="javascript" src="../../lesson.asp?top=702&up=1801" type="text/javascript"></script> <script language="javascript" src="../../js/702-1801.js" type="text/javascript"></script>
題干: 下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是( )。
A: 居間人可以是公民也可以是法人
B: 只能接受客戶的委托
C: 期貨公司或客戶應(yīng)當按照約定向居間人支付報酬
D: 居間人應(yīng)當獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任
參考答案[ACD]
72.出現(xiàn)下列( )情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。
A: 發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力
B: 交易所會員的結(jié)算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全
C: 某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險
D: 某會員空頭倉位存在交割違約風(fēng)險，在努力尋求倉單過程中成效不大
參考答案[ABC]
73.
題干: 期貨交易所章程中應(yīng)當載明的事項包括( )。
A: 設(shè)立目的和職能
B: 名稱、住所和營業(yè)場所
C: 注冊資本及其構(gòu)成
D: 對會員的紀律處分
參考答案[ABCD]
74.
題干: 期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當包括( )。
A: 會員資格的取得條件和程序
B: 會員資格的變更條件和程序
C: 對會員的監(jiān)督管理
D: 會員違規(guī)、違約行為處理辦法
參考答案[ABCD]
75.期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理應(yīng)當具備的條件包括( )。
A: 身體狀況良好
B: 誠實信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德
C: 有相應(yīng)的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗
D: 取得證券從業(yè)人員資格
參考答案[ABCD]
76.
題干: 關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是( )。
A: 經(jīng)紀公司不得混碼交易
B: 期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果
C: 期貨經(jīng)紀公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案
D: 經(jīng)紀公司應(yīng)按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼
參考答案[ABC]
77.
題干: 期貨交易所應(yīng)當就其市場內(nèi)的交易情況編制( )，并及時公布。
A: 周報表
B: 月報表
C: 季度報表
D: 年報表
參考答案[ABD]
78.經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員有：( )
A.期貨交易所的高級管理人員
B.中國證監(jiān)會的期貨管理人員
C.在期貨、證券或相關(guān)業(yè)務(wù)管理崗位工作5年以上的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員
D.從事經(jīng)濟管理工作10年以上的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員
參考答案：[AC]
79.
題干: 下列表述中，( )是正確的。
A: 期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當加入期貨業(yè)協(xié)會
B: 期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當加入工商企業(yè)聯(lián)合會
C: 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理
D: 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行自律性管理
參考答案[AD]
80.
題干: 我國期貨經(jīng)紀公司目前可以申請從事期貨( )業(yè)務(wù)。
A: 投資基金
B: 經(jīng)紀業(yè)務(wù)
C: 咨詢、培訓(xùn)
D: 自營
參考答案[BC]
