2012年監(jiān)理師考試合同管理知識(shí)點(diǎn)88
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2012-02-09
“土木施工合同示范文本”與“FIDIC合同條件”
引言
自從1988年監(jiān)理制引入以來，經(jīng)歷了試點(diǎn)（1988年—1992年），發(fā)展（1992年—1996年）和全面推行（1996年至今）三個(gè)階段，我國(guó)的監(jiān)理制度已逐漸步入正軌。但是我國(guó)的《土木工程合同示范文本》（以下簡(jiǎn)稱《示范文本》）訂立于1991年，即當(dāng)我國(guó)的監(jiān)理制尚處于雛形階段。時(shí)至今日，《示范文本》僅從時(shí)期看已有著不可彌補(bǔ)的缺陷。而《FIDIC土木工程施工合同條件》（以下簡(jiǎn)稱有四十余年的歷史，已經(jīng)發(fā)展成熟，對(duì)我國(guó)土木工程施工合同的制度有很大的借鑒作用。同時(shí)，也有利于我國(guó)施工、監(jiān)理隊(duì)伍走向國(guó)際化。但應(yīng)注意《FIDIC合同條件》和我國(guó)《示范文本》各自的特點(diǎn)，以便我們?nèi)∑渚A，保留我們的優(yōu)勢(shì)。
1、作用的范圍與效力
《FIDIC合同條件》是國(guó)際土木工程施工的通則，已經(jīng)日趨成熟。一般的國(guó)際項(xiàng)目（尤其是大型項(xiàng)目以及世界銀行貸款項(xiàng)目）合同均可以以它為依據(jù)。該合同條件規(guī)則詳細(xì)，適用性強(qiáng)；使用者可將有關(guān)法律、法規(guī)附于專用條款部分。但是《FIDIC合同條件》本身并不具法律約束力，僅具有合同效力。我國(guó)《示范文本》是針對(duì)我國(guó)土木工程施工特點(diǎn)制訂，適用于國(guó)內(nèi)大、中、小型工程。它尚處于發(fā)展時(shí)期，亟待進(jìn)一步完善，尤其缺乏與我國(guó)現(xiàn)行監(jiān)理制有效結(jié)合。但是，它與我國(guó)法律、法規(guī)緊密結(jié)合，將有關(guān)法律、法規(guī)部分規(guī)則融于合同條款之中。例如，我國(guó)《示范文本》及相關(guān)法律均明確規(guī)定禁止工程轉(zhuǎn)包。我國(guó)建設(shè)部關(guān)于《建設(shè)施工合同管理辦法》明確規(guī)定條“簽定合同，必須以《建設(shè)施工合同示范文本》的合同條件明確約定條款”，說明本合同條件同時(shí)具有合同約束力和法律約束力。
2、合同中的時(shí)間規(guī)定來源：中大網(wǎng)校
《FIDIC合同條件》中日期均為7的倍數(shù)，適合于大型工程項(xiàng)目。在大型工程項(xiàng)目施工中，咨詢監(jiān)理組織結(jié)構(gòu)級(jí)別較多（例：監(jiān)理員→工程師代表→駐地工程師→總監(jiān)工程師）。但對(duì)中小項(xiàng)目管理層次要簡(jiǎn)化得多，顯然日期以7倍數(shù)將會(huì)貽誤工程。雖然專用條款可對(duì)日期修改，但對(duì)整個(gè)合同條件的日期全做修訂則顯得很麻煩。而相應(yīng)的我國(guó)《示范文本》對(duì)日期規(guī)定相對(duì)較短，不適于大型項(xiàng)目。因此，在訂立合同文件時(shí)，必須注意“日期”的合理性。防止因“日期”不合理使各方頻繁違約，最終使合同流于形式。
3、關(guān)于工程規(guī)范《FIDIC合同條件》規(guī)定的“工程規(guī)范”為監(jiān)理工程師組織編寫的對(duì)本項(xiàng)目的技術(shù)、質(zhì)量、工藝有關(guān)的要求；其規(guī)程和規(guī)定具有很強(qiáng)的針對(duì)性。而《示范文本》中“工程規(guī)范”主要指有關(guān)國(guó)家規(guī)范、行業(yè)規(guī)范和地方規(guī)范的總稱。所有這些規(guī)范是在對(duì)我國(guó)的現(xiàn)行的結(jié)構(gòu)計(jì)算體系，材料和施工工藝充分考慮的基礎(chǔ)上并經(jīng)過長(zhǎng)期研究、實(shí)驗(yàn)后制定的，因此更適合于我國(guó)工程實(shí)際。但由于規(guī)范具有相對(duì)滯后，對(duì)一些新產(chǎn)生的材料、施工工藝往往未涉及。因此可參考《FIDIC合同條件》關(guān)于“工程規(guī)范”的制定辦法在具體合同中制訂本工程的專門“規(guī)范”，使其具有更強(qiáng)的針對(duì)性。
4、監(jiān)理工程師及其與業(yè)主和承包商的關(guān)系
《FIDIC合同條件》處處體現(xiàn)監(jiān)理工程師的地位與作用。監(jiān)理工程師、業(yè)主和承包商之間是平等的，其中監(jiān)理工程師是承包商、業(yè)主之間的中介。業(yè)主、承包商的權(quán)力和義務(wù)的實(shí)現(xiàn)與監(jiān)理工程師緊密相關(guān)，并且始終受監(jiān)理工程師監(jiān)督和審核。三大控制中的監(jiān)督工程師。監(jiān)理工程師掌握控制投資、進(jìn)度和質(zhì)量的權(quán)力，其中對(duì)進(jìn)度和質(zhì)量的控制是以對(duì)資金的控制為基礎(chǔ)。即在承包商的施工過程中，已完工程部分質(zhì)量未達(dá)到其規(guī)范要求時(shí)，則相應(yīng)的工程不予計(jì)量，且該部分工程款不予支付。而在進(jìn)度與承包商提供的施工進(jìn)度計(jì)劃不符時(shí)，監(jiān)理工程師可根據(jù)實(shí)際情況下達(dá)趕工令或修改施工進(jìn)度計(jì)劃。如此造成的承包商違約（對(duì)其他承包商使用場(chǎng)地的影響，竣工日期影響）引起的損失應(yīng)由承包商承擔(dān)�！禙IDIC合同條件》在投資、進(jìn)度、質(zhì)量方面賦予監(jiān)理工程師的權(quán)力使得三大控制真正得以實(shí)現(xiàn)。而我國(guó)《示范文本》對(duì)監(jiān)理工程師有關(guān)的權(quán)限及其如何實(shí)現(xiàn)沒有明確規(guī)定。在實(shí)際中，業(yè)主由于不了解三大控制之間緊密聯(lián)系，往往不愿將控制投資的權(quán)力賦予監(jiān)理工程師。這使得監(jiān)理工程師因不能控制資金而使質(zhì)量、進(jìn)度的控制削弱了很多。最終，使監(jiān)理工程師成為“顧問”。
監(jiān)理工程師權(quán)力的實(shí)現(xiàn)�！禙IDIC合同條件》中規(guī)定監(jiān)理工程師可利用暫定金額和計(jì)日工兩種手段處理工程中發(fā)生的變更和意外事件。暫定金額在工程量清單中規(guī)定，監(jiān)理工程師有權(quán)決定是否使用它。而計(jì)日工是對(duì)以日計(jì)價(jià)的工人使用和付酬的總稱。當(dāng)工程中出現(xiàn)與設(shè)計(jì)不同的環(huán)境狀況時(shí)，或是業(yè)主需要對(duì)工程部分修改時(shí)，一般會(huì)發(fā)生工程變更，監(jiān)督工程可根據(jù)情況決定采用暫定金額支付，或?qū)π《伊闵⒐ぷ鞑捎糜?jì)日工付酬。此規(guī)定便監(jiān)理工程師可以靈活處理施中出現(xiàn)的各類情況，又有利于各方的履約，還避免結(jié)算超預(yù)算。我國(guó)現(xiàn)行《示范文本》對(duì)此未予以明確規(guī)定，而此規(guī)定可使可使我國(guó)工程建設(shè)投資控制更富有實(shí)際意義。在《FIDIC合同條件》中一項(xiàng)具有靈活性和約束性的規(guī)則是承包商必須“使監(jiān)理工程師滿意”。對(duì)此，應(yīng)有以下理解：首先，要求監(jiān)理工程師具有良好的職業(yè)道德和過硬的業(yè)務(wù)水平，必須嚴(yán)格遵守有關(guān)工程質(zhì)量的規(guī)定，嚴(yán)格把關(guān)。其次，對(duì)于一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包不能預(yù)料的情況，經(jīng)常使承包商不能按合同規(guī)定達(dá)到對(duì)工程施工的要求，監(jiān)理工程師應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況確定有關(guān)工程部分的標(biāo)準(zhǔn)，并根據(jù)實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用支付。這有利于保護(hù)業(yè)主利益，同時(shí)，使承包商最大限度的履約，防止互相扯皮的發(fā)生。隨著我國(guó)監(jiān)理制的日趨成熟，監(jiān)理工程師素質(zhì)的提高，可將此規(guī)則適當(dāng)引入我國(guó)施工合同中。
5、索賠
國(guó)外承包商投標(biāo)報(bào)價(jià)的原則是“低報(bào)階，高索賠”。承包商在投標(biāo)階段便將工程中可能引起索賠的各種原因考慮在其報(bào)價(jià)中，從而使投標(biāo)價(jià)很低（相對(duì)于我國(guó)工程招標(biāo)中的報(bào)價(jià)）。但在合同簽定后工程實(shí)施中，利用各種非已方違約責(zé)任或業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)向業(yè)主索賠，而雙方索賠的依據(jù)便是合同文件。因此，《FIDIC合同條件》嚴(yán)格并詳細(xì)地規(guī)定了索賠的條件和程序。首先，當(dāng)承包商認(rèn)為某事件的發(fā)生足以構(gòu)成引起索賠的條件時(shí)，在第一次發(fā)生的28天內(nèi)遞交“索賠意向”。其次，監(jiān)理工程師根據(jù)事件發(fā)生的具體情況要求承包商提供相應(yīng)書面材料。若造成影響已結(jié)束，監(jiān)督工程師根據(jù)所授權(quán)限或與承包商協(xié)商處理方案，或組織業(yè)主與承包商協(xié)商，若在影響尚未結(jié)束，則要求承包商每隔一定天數(shù)遞交事件情況的書面報(bào)告并在影響結(jié)束后遞交最終詳細(xì)報(bào)告，同時(shí)監(jiān)督工程師保持同期記錄。監(jiān)督工程師可與承包商協(xié)商處理方案；當(dāng)為趕工期時(shí)，監(jiān)理工程師有權(quán)決定暫定一個(gè)處理結(jié)果，最終結(jié)果可在竣工后一并處理。以上所有材料和處理結(jié)果均須報(bào)送業(yè)主批準(zhǔn)。（見《FIDIC合同條件》第53條）。在施工中，監(jiān)理工程師的責(zé)任是盡力減少索賠的發(fā)生，但索賠一經(jīng)發(fā)生應(yīng)及時(shí)按規(guī)定程序處理。
而在我國(guó)，由于長(zhǎng)期來形成的業(yè)主與承包商事實(shí)上的不平等，使承包商在發(fā)生非已責(zé)任引起的損失時(shí)，很少采取索賠而采用非正當(dāng)方式解決，我國(guó)的《示范文本》雖對(duì)索賠已有了明確規(guī)定，但尚缺乏強(qiáng)化、細(xì)化，以使其具有更強(qiáng)的可操作性。如何在業(yè)主與承包商雙方建立索賠意識(shí)以及索賠機(jī)制，使施工中的問題從合同中找到解決方法。這是當(dāng)前合同管理中亟待解決的問題。目前必須使業(yè)主、承包商和監(jiān)理工程師從思想尚拋棄傳統(tǒng)守舊的觀念，以正確的態(tài)度對(duì)待工程中的索賠事件，并且各自主動(dòng)運(yùn)用合同賦予的這項(xiàng)權(quán)力保護(hù)自己的利益不受或少受損失。同時(shí)，在相應(yīng)合同、法律、法規(guī)中應(yīng)明確而詳細(xì)的規(guī)定有關(guān)索賠事宜，并且有關(guān)部門應(yīng)根據(jù)我國(guó)目前工程中的實(shí)際情況進(jìn)行及時(shí)修訂，以達(dá)到循序漸進(jìn)，對(duì)工程施工具有更大的指導(dǎo)意義�？傊こ讨兴髻r機(jī)制的建立有利于雙方對(duì)合同的共同遵守，并且符合業(yè)主與承包商各自的利益。
6、關(guān)于合同糾紛的處理綜觀
《FIDIC合同條件》全文可以看出其遵循著一個(gè)規(guī)則：當(dāng)意外事件發(fā)生后，始終注意業(yè)主與承包商之間的信息溝通及監(jiān)理工程師的協(xié)調(diào)作用。盡可能減少事件的處理對(duì)工程施工的影響和發(fā)生合同糾紛。尤其是一方違約或業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)造成合同能被終止的處理，每一步都是建立在給予雙方充分協(xié)商的機(jī)會(huì)，盡力避免因合同的終止使雙方蒙受重大損失。合同條件67條及其各款規(guī)定爭(zhēng)端的處理如圖1.仲裁于接到通知的56天后開始，在此期間業(yè)主與承包商可進(jìn)行最后協(xié)商。當(dāng)然，從流程圖也可看出，爭(zhēng)端處理的時(shí)間有可能很長(zhǎng)。但同時(shí)，《FIDIC合同條件》67條第3款規(guī)定，“……在工程進(jìn)行過程中，顧主，工程師及承包商各自的義務(wù)不得因仲裁正在進(jìn)行為理由而加以改變。……”
7、結(jié)束語
如何在我國(guó)監(jiān)理工作全面推行階段，制定出符合我國(guó)國(guó)情，體現(xiàn)監(jiān)理工程師的協(xié)調(diào)、監(jiān)督、咨詢職能的合同，使工程各方有據(jù)可依，是廣大工程界人士尚應(yīng)繼續(xù)探索的問題。但從我國(guó)土木工程合同發(fā)展趨勢(shì)來看，在訂立合同時(shí)應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：
（1） 合同中各類時(shí)間期限應(yīng)在考慮工程的規(guī)模、合同涉及的中單位資源狀況及其工作效率的基礎(chǔ)上參考同類工程中合同的成功范例來制定。最終使日期既具有約束性，又使各方能遵守。
（2） 在有條件的情況下，制定土木工程的“工程規(guī)范”，可參考國(guó)際慣例將其做為合同文件第二部分。
（3） 合同有關(guān)條款中，應(yīng)突出監(jiān)理工程師的地位與作用，明確監(jiān)理工程師的責(zé)任、義務(wù)和權(quán)限，從而使監(jiān)理工程師監(jiān)幫結(jié)合成為可能，同時(shí)有又使業(yè)主從繁雜事務(wù)中解脫出來。
（4） 隨著我國(guó)法律法規(guī)的健全，應(yīng)逐步加強(qiáng)合同中關(guān)于索賠和處理合同糾紛的條款，以使意外情況發(fā)生時(shí)，雙方有據(jù)可循，合理解決爭(zhēng)端，最終使工程建設(shè)能順利進(jìn)行。
