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查看匯總：期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)考點匯總 

    期貨公司管理辦法

    第一章　總則

    第一條 　為了規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動，加強對期貨公司的監(jiān)督管理，保護客戶的合法權益，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

    第二條 　在中華人民共和國境內(nèi)設立的期貨公司，適用本辦法。

    第三條 　期貨公司應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）的規(guī)定，審慎經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務。

    第四條 　期貨公司的控股股東、實際控制人和其他關聯(lián)人不得濫用權利，不得占用期貨公司的資產(chǎn)或者挪用客戶保證金和其他資產(chǎn)，不得損害期貨公司、客戶的合法權益。

    第五條 　中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理。

    中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行自律管理。

    期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依法對保證金安全實施監(jiān)控。

    第二章　設立、變更與業(yè)務終止

    第六條 　申請設立期貨公司，除應當符合《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定的條件外，還應當具備下列條件：（一）具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；（二）具備任職資格的高級管理人員不少于3人。

    第七條 　申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，持有5%以上股權的股東應當具備下列條件：（一）實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元，持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度，在最近2個會計年度內(nèi)至少1個會計年度盈利；或者實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元；（二）凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財務狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險；（三）包括對期貨公司的出資在內(nèi)的累計對外長期股權投資不超過自身凈資產(chǎn)；（四）沒有較大數(shù)額的到期未清償債務；（五）近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰；（六）未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施；（七）在近3年內(nèi)作為金融機構的股東或者實際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實際控制人，沒有濫用股東權利、逃避股東義務等不誠信行為；（八）其自然人股東、法定代表人或者高級管理人員沒有被采取證券、期貨市場禁入措施，或者禁入期限屆滿已逾2年；沒有被撤銷證券、期貨高級管理人員任職資格或者從業(yè)人員資格，或者自被撤銷之日起已逾2年；不存在《公司法》第一百四十七條第一款所列情形；來源：考試大（九）不存在中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他不適合參股期貨公司的情形。

    第八條 　設立期貨公司，持有100%股權的股東除應當符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，凈資本應當不低于人民幣10億元；股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣15億元。

    第九條 　期貨公司有關聯(lián)關系的股東持股比例合計達到5%的，持股比例最高的股東應當符合本辦法第七條規(guī)定的條件。

    期貨公司有關聯(lián)關系的股東持股比例合計達到 100%的，持股比例最高的股東應當符合本辦法第八條規(guī)定的條件。

    第十條 　申請設立期貨公司，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（一）設立期貨公司申請書；（二）公司章程草案；（三）經(jīng)營計劃；（四）發(fā)起人名單及其審計報告；（五）擬任用高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關資格證明；（六）擬訂的期貨業(yè)務制度、內(nèi)部控制制度和風險管理制度文本；（七）場地、設備、資金證明文件；（八）律師事務所出具的法律意見書；（九）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。

    第十一條 　按照本辦法設立的期貨公司，可以從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務；從事其他期貨業(yè)務的，還應當取得相應的業(yè)務資格。

    第十二條 　期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當具備下列條件：（一）申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準；www.Ｅxamda.CoM考試就到考試大（二）具有健全的公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行；（三）符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；（四）具有從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的詳細計劃；（五）業(yè)務設施和技術系統(tǒng)符合相關技術規(guī)范且運行狀況良好；（六）高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查的情形；（七）不存在被中國證監(jiān)會及其派出機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；（八）不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被行政、司法機關立案調(diào)查的情形；（九）近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現(xiàn)上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構驗收合格的，可不受此限制；（十）控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元；（十一）控股股東和實際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關立案調(diào)查的情形；（十二）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

    第十三條 　期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（一）金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格申請書；（二）加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件；（三）股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的決議文件；（四）申請日前2個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表，及申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面保證；（五）公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報告；來源：考試大（六）從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的計劃書；（七）業(yè)務設施和技術系統(tǒng)運行情況報告；（八）《高級管理人員情況表》、《主要部門負責人情況表》和《從業(yè)人員情況表》；（九）經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前1年度財務報告；申請日在下半年的，還應提供經(jīng)審計的半年度財務報告；（十）控股股東的經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的最近一期的財務報告；（十一）律師事務所就期貨公司是否符合本辦法第十二條第（六）項、第（八）項、第（九）項和第（十一）項規(guī)定的條件，以及股東會或者董事會決議是否合法出具的法律意見書；（十二）若存在本辦法第十二條第（九）項規(guī)定的情形的，還應提供期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構出具的整改驗收合格的專項意見書；（十三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。

    第十四條 　期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準：（一）單個股東的持股比例增加到5%以上，或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上；（二）持有5%以上股權的股東受讓股權，或者有關聯(lián)關系且合計持有5%以上股權的股東受讓股權。

    第十五條 　期貨公司變更股權有本辦法第十四條所列情形的，應當符合下列條件：（一）擬變更的股權不存在被查封、凍結(jié)等情形；（二）期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權受讓方提供任何形式財務支持的情形；（三）涉及的股東符合本辦法第七條、第八條、第九條規(guī)定的條件。

    第十六條 　期貨公司變更股權有本辦法第十四條所列情形的，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（一）變更股權申請書；考試大－全國最大教育類網(wǎng)站（www.Examda.com）

    （二）股東會關于變更股權的決議文件；（三）股權轉(zhuǎn)讓合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權的承諾書；（四）變更后期貨公司股東股權背景情況圖；（五）間接持有期貨公司5%及以上股權的自然人情況申報表；（六）期貨公司關于變更后股東之間是否存在關聯(lián)關系、期貨公司是否為股權受讓方提供任何形式財務支持的情況說明；（七）擬增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關決議；（八）擬增加出資額的股東以及符合本辦法第九條規(guī)定的股東的基本情況報告；（九）擬增加出資額的股東以及符合本辦法第九條規(guī)定的股東的審計報告；（十）擬增加出資額的股東以及符合本辦法第九條規(guī)定的股東關于投資期貨公司的可行性報告和計劃；（十一）律師事務所出具的法律意見書；（十二）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

    第十七條 　期貨公司變更注冊資本，應當符合下列條件：（一）變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務的注冊資本最低限額；（二）模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務指標滿足風險監(jiān)管指標標準；（三）增加注冊資本的，擬增加出資或者受讓股權的股東應當符合本辦法第七條、第八條、第九條的規(guī)定。

    第十八條 　期貨公司變更注冊資本，應當經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（一）變更注冊資本申請書；（二）股東會關于變更注冊資本的決議文件；來源：考試大的美女編輯們（三）股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權的承諾書；（四）變更注冊資本的詳細方案；（五）模擬計算的變更注冊資本后的資產(chǎn)負債表、風險監(jiān)管報表；（六）本辦法第十六條第（四）項至第（十一）項規(guī)定的材料；（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

    第十九條 　期貨公司變更股權或者注冊資本，單個股東或者有關聯(lián)關系的股東擬持有期貨公司100%股權的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。

    第二十條 　期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職資格。期貨公司應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交下列申請材料：（一）變更法定代表人申請書；（二）股東會關于變更法定代表人的決議文件。公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定；（三）擬任法定代表人任職資格證明；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

    第二十一條 　期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業(yè)務的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，還應當符合下列條件：（一）符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則；（二）近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件；（三）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

    第二十二條 　期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構提交下列申請材料：（一）變更住所申請書；本文來源：考試大網(wǎng)（二）變更住所的詳細計劃；（三）擬變更后的住所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明；（四）妥善處理客戶保證金和持倉的報告；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

    第二十三條 　期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具備下列條件：（一）未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰；（二）申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準；（三）符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；（四）公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關規(guī)定并有效執(zhí)行；（五）擬任負責人具備任職資格條件，業(yè)務崗位工作人員具備期貨從業(yè)人員資格；（六）業(yè)務崗位職責明確、分工合理，與營業(yè)部的經(jīng)營計劃相適應；（七）具有符合期貨業(yè)務需要的營業(yè)場所和設施；（八）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

    第二十四條 　期貨公司申請設立營業(yè)部，應當向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交下列申請材料：（一）設立營業(yè)部申請書；（二）擬設立營業(yè)部的決議文件；（三）申請日前3個月月末的風險監(jiān)管報表；（四）營業(yè)部的管理制度文本；來源：www.examda.com（五）擬任負責人任職資格申請材料或證明；（六）擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復印件；（七）營業(yè)場所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明；（八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

    第二十五條 　期貨公司營業(yè)部變更負責人的，擬任負責人應當具備相應的任職資格。

    期貨公司應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交關于變更負責人申請書和擬任負責人任職資格證明。

    第二十六條 　期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應當妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的營業(yè)場所和擬使用的設施應當滿足期貨業(yè)務的需要。

    期貨公司應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交下列申請材料：（一）變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書；（二）變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細計劃；（三）對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告；（四）擬變更后的營業(yè)場所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

    本辦法所稱期貨公司變更營業(yè)部營業(yè)場所僅限于在中國證監(jiān)會同一派出機構轄區(qū)內(nèi)變更營業(yè)場所。

    第二十七條 　期貨公司營業(yè)部終止的，應當先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務并終止經(jīng)營活動。

    期貨公司應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交下列申請材料：（一）終止營業(yè)部申請書；（二）擬終止營業(yè)部的決議文件；（三）關于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務并終止經(jīng)營活動的情況報告；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

    第二十八條 　期貨公司因遭遇不可抗力等正當事由申請停業(yè)的，應當妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，清退或轉(zhuǎn)移客戶。

    期貨公司恢復營業(yè)的，應當符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后，期貨公司仍未能恢復營業(yè)或者仍不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十一條第一款的規(guī)定注銷其期貨業(yè)務許可證。

    第二十九條 　期貨公司停業(yè)的，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（一）停業(yè)申請書；（二）停業(yè)決議文件；（三）關于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務的情況報告；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

    第三十條 　期貨公司解散、破產(chǎn)的，應當先行妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務。

    期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務許可的，應當妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務；公司繼續(xù)存續(xù)的，應當依法辦理名稱、營業(yè)范圍和公司章程等工商變更登記，存續(xù)公司不得繼續(xù)以期貨公司名義從事期貨業(yè)務，其名稱中不得有“期貨”或者近似字樣。

    第三十一條 　期貨公司設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。

    第三十二條 　期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領。