2013年《現(xiàn)代咨詢方法與實務(wù)》：社會評價報告編寫要點
來源：中大網(wǎng)校 發(fā)布時間：2012-11-04
社會評價報告編寫要點
建設(shè)項目的類型不同，對社會評價要求的差別很大。但是對投資項目社會評價報告基本內(nèi)容的要求相差不大。這里對社會評價報告編寫需要重點關(guān)注的內(nèi)容予以闡釋。
(一)報告摘要
主要闡述評價項目的由來，編制社會評價報告的依據(jù)、評價范圍、主要工作過程、主要結(jié)論及建議等。
(二)建設(shè)項目概述
主要闡述建設(shè)項目的規(guī)模、工程技術(shù)及產(chǎn)品方案、原材料、燃料供應(yīng)、輔助設(shè)施建設(shè)、項目建設(shè)和運營活動的社會影響范圍和途徑等。
(三)社會影響范圍的界定
界定投資項目的社會影響范圍是開展社會評價工作的基礎(chǔ)和前提。應(yīng)根據(jù)項目的具體特點及當(dāng)?shù)氐纳鐣?jīng)濟情況，對社會影響范圍及對象進行合理界定。重點包括以下內(nèi)容：
1、對項目的社會影響區(qū)域進行界定。社會影響區(qū)域應(yīng)是可能受到項目直接或間接影響的地區(qū)，社會評價的區(qū)域范圍應(yīng)能涵蓋所有潛在影響的社會因素，而不應(yīng)受到行政區(qū)劃等因素的制約。
2、對項目影響區(qū)域內(nèi)的目標(biāo)群體和影響群體進行合理界定。目標(biāo)群體應(yīng)是項目直接瞄準(zhǔn)的期望受益群體。項目影響群體應(yīng)包括各類直接或間接受益群體，也包括可能受到潛在負(fù)面影響的群體。
3、分析哪些社會影響是由項目直接導(dǎo)致的，以及項目的實施還可能產(chǎn)生哪些間接影響。
4、對項目可能導(dǎo)致的重要影響因素進行合理界定，以便合理確定社會評價的內(nèi)容及側(cè)重點。
(四)社會經(jīng)濟調(diào)查
在社會影響范圍界定的基礎(chǔ)上，闡述對受項目影響的社會環(huán)境、經(jīng)濟環(huán)境及人文環(huán)境進行調(diào)查的過程、方法和主要步驟，包括召開各種研討會、聽取弱勢群體的意見，對受影響的人口、財產(chǎn)、資源展開、社會組織結(jié)構(gòu)、法律制度環(huán)境進行調(diào)查的過程。
社會經(jīng)濟調(diào)查應(yīng)重視采用參與式方法，強調(diào)通過公眾參與，廣泛收集相關(guān)社會經(jīng)濟狀況資料。
(五)利益相關(guān)者分析
在社會經(jīng)濟調(diào)查的基礎(chǔ)上，進行利益相關(guān)者分析，確定主要的利益相關(guān)者，分析利益相關(guān)者的利益構(gòu)成，對各利益相關(guān)者的重要性和影響力進行分析評價，并在此基礎(chǔ)上為各利益相關(guān)者參與項目方案制定、實施管理提出相應(yīng)的參與方案，以提高項目建設(shè)的透明度，避免工程延期或管理方面的沖突。通常還應(yīng)結(jié)合項目的具體情況，對特定利益相關(guān)者進行重點專題分析評價。
1、貧困人群
當(dāng)項目的投資建設(shè)活動影響到貧困人口時，必須識別貧困人口所面對的社會風(fēng)險，確保貧困人口能夠更大程度地參與到項目的前期準(zhǔn)備、方案設(shè)計及建設(shè)管理等過程，使更多的貧困人口有更多的機會從項目中受益。
(1)如果扶貧是投資項目的首要目標(biāo)，則項目的關(guān)鍵利益相關(guān)者就應(yīng)該是窮人。這就要求制定相應(yīng)的瞄準(zhǔn)機制和制度來真正保證貧困人口受益。
(2)如果扶貧是項目的次要目標(biāo)，應(yīng)在保證主要目標(biāo)實現(xiàn)的前提下，盡可能地使貧困人口受益。
(3)分析投資項目對貧困人口的影響類型，以便有針對性地優(yōu)化項目建設(shè)實施方案，為貧困者創(chuàng)造更多的脫貧致富機會，降低自然、經(jīng)濟和社會風(fēng)險對貧困人口的打擊，取得持續(xù)性的扶貧效果。
2、婦女群體
在投資項目的社會評價中，如果預(yù)期項目產(chǎn)生的社會影響對男性和女性可能有所區(qū)別，使得社會性別問題成為擬建項目社會評價中不可回避的重要內(nèi)容時，應(yīng)在將在社會評價及項目方案的制定和優(yōu)化過程中考慮社會性別因素。
男性和女性由于存在不同的社會性別角色分工，使得他們有著不同的性別需求、興趣和生活方式。應(yīng)重點關(guān)注下列社會性別問題：(1)設(shè)計分性別的數(shù)據(jù)收集方案并將其納入社會調(diào)查的范圍之內(nèi);(2)進行參與式社會性別分析，收集不同性別的利益相關(guān)者對項目建設(shè)方案及目標(biāo)的期望，制定需要達到的社會性別目標(biāo);(3)聘請女性項目工作人員、婦聯(lián)或支持性別敏感性工作的非政府組織代表，并評價他們的能力;(4)在調(diào)查論證的基礎(chǔ)上，項目組專家通過調(diào)整優(yōu)化項目建設(shè)方案，制定實現(xiàn)社會性別目標(biāo)的具體方案：(5)制定確保目標(biāo)實現(xiàn)的監(jiān)測評價機制。
3、少數(shù)民族群體
對于涉及少數(shù)民族項目的社會評價，應(yīng)關(guān)注投資項目對少數(shù)民族的影響。
(1)對于受到少數(shù)民族因素影響的項目，應(yīng)針對項目的具體情況對涉及少數(shù)民族的問題進行相關(guān)社會調(diào)查：①考察歷史，理解某個特定少數(shù)民族或文化群體的現(xiàn)狀;②收集本民族的相關(guān)信息。了解該民族的特征和內(nèi)涵，以便對其民族傳統(tǒng)進行理解;⑧信息內(nèi)容應(yīng)具針對性。
(2)對于涉及面較廣的大型項目，應(yīng)選擇恰當(dāng)?shù)某闃诱{(diào)查方法，以便以盡可能低的成本獲取具有代表性的觀點和典型意見。
(3)為了甄別脆弱性的潛在來源，獲取具有代表意義的典型意見和觀點，對少數(shù)民族群體應(yīng)該給予特別的關(guān)注，不應(yīng)該按比例抽樣的方式僅選擇有代表性的目標(biāo)群體進行協(xié)商。
4、非自愿移民群體
在項目的投資建設(shè)中如果涉及非自愿移民問題，應(yīng)重視對非自愿移民的社會風(fēng)險進行分析評價。非自愿移民涉及社會、經(jīng)濟、政治、文化、宗教、環(huán)境以及技術(shù)等諸多方面因素，因征用土地、房屋拆除和遷移而受到影響的人群是項目的主要利益相關(guān)者。
(1)在社會評價中，應(yīng)結(jié)合不同項目的特點，從以下方面分析移民可能造成的社會影響：①土地資源的喪失;②勞動、生產(chǎn)和管理技能貶值;③社會網(wǎng)絡(luò)和社會資本的喪失;④移民安置過程中的社會矛盾;⑤社區(qū)參與和使用公共財產(chǎn)途徑的變化;⑥土地資源重新分配中的社會公平問題;⑦土地征用和房屋拆遷對社會性別的不同影響;⑧對文化和社會服務(wù)場所造成的影響;⑨對貧困和社會弱勢群體的特殊影響。
(2)在社會影響分析的基礎(chǔ)上，從以下方面分析移民可能導(dǎo)致的社會風(fēng)險：①失去土地;②失業(yè);③喪失家園;④社會邊緣化;⑤發(fā)病率和死亡率的增加;⑥食物沒有保障;⑦失去享有公共資源的權(quán)益;⑧社會組織結(jié)構(gòu)的解體。
(六)減輕負(fù)面社會影響的措施方案及其可行性
在對利益相關(guān)者社會風(fēng)險分析評價的基礎(chǔ)上，應(yīng)針對比較重要的風(fēng)險因素，通過工程規(guī)劃設(shè)計方案的調(diào)整和變更，或者采用相應(yīng)的對策措施，有針對性地提出規(guī)避社會風(fēng)險的措施方案。例如，對于非自愿移民的社會風(fēng)險，主要通過移民安置計劃的編制和實施，規(guī)避失去土地可能造成的社會風(fēng)險;通過編制收入恢復(fù)計劃，使受影響人群得以妥善安置、生產(chǎn)生活水平得以恢復(fù)和逐步提高，解決失業(yè)人群的再就業(yè)問題及喪失家園的恢復(fù)重建問題等。
措施方案應(yīng)包括損失估算、補償標(biāo)準(zhǔn)制定、收入恢復(fù)計劃、補償措施、實施進度計劃、費用預(yù)算等相關(guān)內(nèi)容，并結(jié)合社會經(jīng)濟調(diào)查及利益相關(guān)者分析的結(jié)果，對措施方案的可行性進行分析論證。
(七)參與、磋商及協(xié)調(diào)機制
社會評價報告應(yīng)結(jié)合項目的具體特點，對利益相關(guān)者參與社會經(jīng)濟調(diào)查、參與補償措施方案的制定和實施、參與項目的實施管理等活動提出措施建議，對相關(guān)的溝通協(xié)調(diào)、意見反饋、申訴及糾偏機制建立提出措施方案。
(八)監(jiān)測評價
社會評價重視對項目的實施效果及社會風(fēng)險規(guī)避措施的監(jiān)測評價。項目業(yè)主應(yīng)根據(jù)項目的具體情況，建立內(nèi)部監(jiān)測評價的框架機制。對于存在社會風(fēng)險的可能性較大的項目，還應(yīng)委托外部機構(gòu)和專家建立相應(yīng)的外部監(jiān)測評價制度。在項目前期論證的社會評價報告中，應(yīng)對監(jiān)測評價方案提出明確要求。
(九)重視不同行業(yè)項目社會評價的特點
不同行業(yè)及不同類型的項目，社會評價的內(nèi)容及側(cè)重點明顯不同，社會評價報告的編寫必須反映項目的特點。
1、城市交通項目，在關(guān)注項目實施可能為物流和人員往來提供便捷服務(wù)，刺激經(jīng)濟增長，擴大提供進入市場、獲取社會服務(wù)的渠道，促進就業(yè)，推動居住區(qū)的擴大、人口及居住環(huán)境改善的同時，還應(yīng)關(guān)注項目建設(shè)引起的征地拆遷社會風(fēng)險，由于物流格局的改變可能使某些原有經(jīng)濟活動萎縮及其有關(guān)收入損失的問題，以及涉及交通安全和空氣及噪音污染等公共健康方面的不利影響，由于土地升值和租金上漲可能導(dǎo)致處于弱勢地位的貧困家庭處境更加困難所引起的社會風(fēng)險問題。
2、城市環(huán)境項目，主要包括供水、集中供熱、污水處理、固體廢物收集與處理、城市環(huán)境衛(wèi)生，文物保護及舊城改造等項目，在社會評價報告中應(yīng)重點闡述以下內(nèi)容：①分析通過解決因空氣、土地或水污染帶來的環(huán)境問題，對改善項目地區(qū)的環(huán)境衛(wèi)生狀況、提高目標(biāo)人群生活質(zhì)量的影響：②分析城市環(huán)境項目的建設(shè)施工可能為居民創(chuàng)造的非農(nóng)業(yè)就業(yè)機會，以及對土地被征用和搬遷的農(nóng)村家庭及其它受項目影響的人群就業(yè)的影響，對城市企業(yè)因搬遷而帶來的就業(yè)壓力;⑧可能引起的環(huán)境政策的嚴(yán)格執(zhí)行和社會服務(wù)政策或公共產(chǎn)品價格政策的調(diào)整，可能導(dǎo)致既得利益者受損;④由于房屋拆遷而導(dǎo)致居民區(qū)內(nèi)原有商業(yè)網(wǎng)絡(luò)的破壞，使得那些以此為生的人群的生計出現(xiàn)的困難;⑤由于環(huán)境收費政策的調(diào)整使得一些處于最低生活保障線邊緣的人口陷入貧困，以及由于環(huán)保政策的調(diào)整對某些行業(yè)提出新的限制而使某些人員喪失收入來源等;⑥地方政府、土地管理部門、拆遷機構(gòu)，以及項目的計劃、決策、設(shè)計和實施等機構(gòu)對項目的影響程度等。
3、能源項目，包括水電、火電、太陽能、風(fēng)力發(fā)電以及輸變電線路建設(shè)等，在使項目所在地區(qū)受益的同時，也可能發(fā)生土地征用、人口遷移或引起當(dāng)?shù)厥袌瞿茉磧r格變化等，從而引起相關(guān)的負(fù)面社會影響。在社會評價報告中，應(yīng)著重闡述因能源開發(fā)所造成的潛在社會風(fēng)險，制定避免、消除或減緩負(fù)面影響的措施，同時要為當(dāng)?shù)厥茼椖坑绊懙木用裉峁└嗟姆窒眄椖啃б娴臋C會，為受影響的人群創(chuàng)造知情參與的機會，并根據(jù)他們的愿望和要求擬定項目應(yīng)達到的社會目標(biāo)。通過與受影響人群進行雙向溝通協(xié)商(如通過社區(qū)對話、公眾聽證、個人專訪、專題小組討論、公民投票以及多方談判等形式進行溝通協(xié)商)，以盡可能減少項目的不利影響，使盡可能多的人群受益。
4、農(nóng)村發(fā)展項目，涉及農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、家畜飼養(yǎng)、林業(yè)種植、畜牧養(yǎng)殖和水產(chǎn)品開發(fā)等，應(yīng)保證目標(biāo)人群既廣大農(nóng)民、特別是低收入和貧困農(nóng)民受益，關(guān)注項目可能對農(nóng)民造成的不利及負(fù)面影響，并制定減緩負(fù)面影響的方案。
5、水利項目，包括水利灌溉和水資源開發(fā)利用項目，其社會評價應(yīng)重點關(guān)注下列問題：①由于征地占地所引起的負(fù)面影響，通過制定和實施“移民行動計劃”以減輕各種負(fù)面影響：②對于農(nóng)村水利項目，應(yīng)把農(nóng)民用水者參與管理作為項目發(fā)展的社會目標(biāo)，通過調(diào)查項目區(qū)農(nóng)民用水產(chǎn)情況，了解他們參與灌溉管理的需求和能力，以及他們?yōu)楦纳乒喔认到y(tǒng)而承擔(dān)建設(shè)成本的愿望，提出改善灌溉系統(tǒng)，完善參與式灌溉和排水管理等方面的對策建議;⑧闡述貧困和弱勢群體參與項目活動的機會，特別是那些居住在下游地區(qū)的群體，合理制定灌溉項目水渠走向和灌溉系統(tǒng)的布局情況，研究水的計量和收費方式，分析項目實施方案對相關(guān)群體的影響，研究提出減緩項目可能的不利影響和社會風(fēng)險的對策建議。
6、自然資源保護項目，包括恢復(fù)坡地林木，修復(fù)草場，保護生物多樣性，阻止沙化以及建立自然保護區(qū)等項目。這些項目的實施往往會對當(dāng)?shù)厝丝谔貏e是貧困人口造成不利影響，使其傳統(tǒng)食物或經(jīng)濟來源受到限制，如在森林里采集、狩獵和伐木等，因而影響到他們的生產(chǎn)生活方式。另外，自然保護區(qū)的建立還可能引起移民搬遷問題。社會評價報告應(yīng)通過調(diào)查項目建設(shè)與當(dāng)?shù)厝藗兩a(chǎn)生活可能出現(xiàn)的矛盾沖突及其原因，闡述制定包括貧困人口在內(nèi)的有針對性的措施，將自然資源保護與當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟發(fā)展及擺脫貧困等目標(biāo)進行有機結(jié)合，實現(xiàn)人與自然的和諧發(fā)展。
(十)附件、附圖及參考文獻
社會評價報告應(yīng)結(jié)合項目的具體情況，在報告正文之后提供有關(guān)的附件、附圖及參考文獻等。附件可能包括項目建議書、可行性研究報告、項目申請報告等項目前期論證報告及其審批、核準(zhǔn)的文件，社會評價調(diào)查大綱、訪談記錄等�？梢愿鶕�(jù)項目情況，提供有關(guān)地圖、反映當(dāng)?shù)厣鐣?jīng)濟特征的圖表等資料。參考文獻應(yīng)給出作者、文獻名稱、出版單位、版次、出版日期等相關(guān)信息。