2012年期貨資格考試法律法規(guī)記憶要點(diǎn)輔導(dǎo)4
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2012-12-14
2012年期貨資格考試法律法規(guī)記憶要點(diǎn)輔導(dǎo)匯總
十、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)
1、期貨公司：
�、� 凈資本不低于1500萬
凈資本不低于客戶權(quán)益的 6%
凈資本除營(yíng)業(yè)部家數(shù)不低于 300萬
凈資本/凈資產(chǎn)不低于 40%
流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)資本不低于 100%
負(fù)債/凈資產(chǎn)不高于 150%
②期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)從事IB的，凈資本不低于 3000萬
從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于 4500萬
從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于 ①9000萬；②客戶權(quán)益總額的6%
�、郯l(fā)生重大事項(xiàng)應(yīng)報(bào)告，重大事項(xiàng)是導(dǎo)致凈資產(chǎn)變動(dòng)10%以上的
十一、IB業(yè)務(wù)（中間介紹業(yè)務(wù)）
1、證券公司的條件：
�、� 申請(qǐng)前6個(gè)月的下列指標(biāo)合規(guī)：
凈資本不低于12億；流動(dòng)資產(chǎn)不低于流動(dòng)負(fù)債150%；對(duì)外擔(dān)保和或有負(fù)債不高于凈資產(chǎn)的10%；
凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%
�、诰哂袑�(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定。
③從業(yè)人員，總部至少5人。營(yíng)業(yè)部至少2人
2、應(yīng)每半年向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)性檢查報(bào)告。
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