2012年期貨資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)強(qiáng)化輔導(dǎo)1
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2012-12-14
2012年期貨資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)強(qiáng)化輔導(dǎo)匯總
第一章 總則
第一條 為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)，防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱(chēng)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)介紹業(yè)務(wù)），是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶(hù)參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。
第三條 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，審慎經(jīng)營(yíng)，并對(duì)通過(guò)其營(yíng)業(yè)部開(kāi)展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。
第四條 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理。
相關(guān)自律性組織依法對(duì)介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行自律管理。
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