2012年期貨資格考試法律法規(guī)知識點強化輔導4
來源：中大網校發(fā)布時間：2012-12-14
第四章 監(jiān)督管理
第二十七條 中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行現場檢查和非現場檢查。
第二十八條 證券公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定披露介紹業(yè)務的相關信息，報送介紹業(yè)務的相關文件、資料及數據信息。
第二十九條 證券公司取得介紹業(yè)務資格后不符合本辦法第五條、第六條規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構責令其限期整改；經限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會依法撤銷其介紹業(yè)務資格。
第三十條 證券公司違反本辦法第三章業(yè)務規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的，中國證監(jiān)會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務關系。
第三十一條 證券公司因其他業(yè)務涉嫌違法違規(guī)或者出現重大風險被暫停、限制業(yè)務或者撤銷業(yè)務資格的，中國證監(jiān)會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務關系。
第三十二條 證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰：
（一）未經許可擅自開展介紹業(yè)務；
（二）對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶；
�。ㄈ┐砜蛻暨M行期貨交易、結算或者交割；
（四）收付、存取或者劃轉期貨保證金；
（五）為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保；
（六）未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實性；
�。ㄆ撸┐蛻粝逻_交易指令；
�。ò耍├每蛻舻慕灰拙幋a、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易；
�。ň牛┪磳⒔榻B業(yè)務與其他經營業(yè)務分開或者有效隔離；
�。ㄊ┪磳⒇攧�、人員、經營場所與期貨公司分開隔離；
（十一）拒絕、阻礙中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責。
第五章 附則
第三十三條 本辦法自發(fā)布之日起施行。
發(fā)布部門：中國證券監(jiān)督管理委員會 發(fā)布日期：2007年04月20日 實施日期：2007年04月20日�。ㄖ醒敕ㄒ�(guī)）
