2012年期貨資格考試法律法規(guī)知識點強化輔導(dǎo)13
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2012-12-14
2012年期貨資格考試法律法規(guī)知識點強化輔導(dǎo)匯總
第五章 監(jiān)督管理
第三十一條 期貨公司未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表或者報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司限期報送或者補充更正。
期貨公司未在限期內(nèi)報送或者補充更正的，公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當對公司進行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè)會計準則和本辦法有關(guān)規(guī)定的，可以認定風(fēng)險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準。
第三十二條 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的，進入風(fēng)險預(yù)警期。
中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在5個工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標觸及預(yù)警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措施：
（一）向公司出具警示函，并抄送其全體股東；
�。ǘ⿲靖呒壒芾砣藛T進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險監(jiān)管指標水平；
�。ㄈ┮蠊具M行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風(fēng)險監(jiān)管指標的影響；
（四）責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告。
第三十三條 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持3個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。
第三十四條 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。
第三十五條 經(jīng)過整改，風(fēng)險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當進行驗收。
期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當自驗收合格之日起3個工作日內(nèi)解除對期貨公司采取的有關(guān)措施。
第三十六條 期貨公司逾期未改正或者經(jīng)過整改風(fēng)險監(jiān)管指標仍不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十九條采取監(jiān)管措施。
第六章 附則
第三十七條 本辦法下列用語的含義：
�。ㄒ唬╋L(fēng)險監(jiān)管報表，包括期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標匯總表、凈資本計算表、資產(chǎn)調(diào)整值計算表、客戶分離資產(chǎn)報表、客戶權(quán)益變動表、經(jīng)營業(yè)務(wù)報表和客戶管理報表等。
�。ǘ┵Y產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金。
�。ㄈ┴搨⒘鲃迂搨�，是指期貨公司的對外負債，不含客戶權(quán)益。
（四）重大業(yè)務(wù)，是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。
第三十八條 本辦法自發(fā)布之日起施行。本辦法施行前依法設(shè)立的期貨公司，不完全符合本辦法規(guī)定的，應(yīng)當在2007年8月1日之前達到本辦法的要求。
發(fā)布部門：中國證券監(jiān)督管理委員會 發(fā)布日期：2007年04月18日 實施日期：2007年04月18日�。ㄖ醒敕ㄒ�(guī)）
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