2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試知識點解析6
來源：中大網校發(fā)布時間：2012-12-14
2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試知識點解析匯總
期貨高級管理人員管理辦法經典總結
注：幾日內全部是工作日，有別于其他章節(jié)，除下列外，其他全是5個工作日。
1、免除首席風險師決定前10日報告
2、臨時任職高管人員3日內向證監(jiān)會及派出機構報告外。臨時任期只有6個月
3、違規(guī)被調查，期貨公司自知悉日期3個工作日內報告
一、條件：可以分四大類（一般董事監(jiān)事、獨立董事、董事長正副總經理、財務營業(yè)部負責人）
1、高級管理人員應遵守：自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程、恪守誠信、勤勉盡職
應具有：誠實信用品質、良好的職業(yè)道德、履行職責所需經營管理能力
在期貨等相關機構從業(yè)8年以上的，可免試期貨從業(yè)資格，
下列不可以當高管：
①解除職務、撤銷資格、開除日 起 5年以內的
�、谑艿浇鹑诒O(jiān)管部門行政處罰的，執(zhí)行期 未滿3年
③因違規(guī)托管、整頓、撤銷日起的負責人 未滿3年
�、苷J定不適合人選日起 2年以內
⑤在黨政機關任職的。
2、除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事外的一般的董事、監(jiān)事具備條件：
①具有證券、期貨等金融業(yè)務或法律、會計3年以上經驗或經濟管理5年以上經驗
�、趯？埔陨�
3、獨立董事條件：
①具有證券、期貨等金融業(yè)務或法律、會計5年以上經驗或相關的高級職稱
�、诒究�、學士學位
�、圩C監(jiān)會認可的資質測試
④必須得時間和精力
其中下列人不可以擔當：
�、僭谄谪浌净蜿P聯(lián)方范圍任職的人員及近親屬和主要社會關系人員
②在持股5%以上、前5名股東、有業(yè)務聯(lián)系和利益關系的機構任職人員及近親屬和主要社會關系人員
�、厶峁┲薪榉⻊盏臋C構人員
�、芙�1年內擔任上述①-③的人員
⑤在其他公司擔任除獨立董事的人員
4、董事長、監(jiān)事會主席的條件：
�、倨谪浗涷�3年上、金融業(yè)務4年上、法律會計5年上（研究生學歷除期貨年限外可放寬1年）
�、诒究�、學士位（期貨10年、金融8年以上經驗的可放寬至專科）
�、圩C監(jiān)會認可的資質測試
5、經理層條件
�、購臉I(yè)資格
�、诒究啤W士位
�、壅J可的資質測試
6、總監(jiān)理、副總經理的條件：基本同董事長條件，除③外
�、偕鲜�5的條件
�、谄谪浗涷�3年上、金融業(yè)務4年上、法律會計5年上（研究生學歷除期貨年限外可放寬1年）
�、蹞纹谪�、證券等金融機構部門負責人以上職務不少于2年或具有相當?shù)慕涷?/p>
7、財務負責人、營業(yè)部負責人條件：
�、購臉I(yè)資格
�、诒究�、學士
�、圬攧肇撠熑耍簳嫀熁蜃詴嫀�；營業(yè)部經理：期貨3年上或金融4年上經驗
