2013年咨詢工程師《宏觀經(jīng)濟》精講(78)
來源：環(huán)球網(wǎng)校發(fā)布時間：2012-12-17
(四)證券登記結(jié)算公司
證券登記結(jié)算機構(gòu)的基本職能是從事證券登記、存管、過戶和資金結(jié)算與交收。證券登記結(jié)算機構(gòu)是證券市場的重要組成部分，登記結(jié)算業(yè)務(wù)是保障證券交易連續(xù)進行必不可少的環(huán)節(jié)。
在我國，證券登記結(jié)算機構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式。
證券登記結(jié)算機構(gòu)履行下列職能：
證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立;
證券的存管和過戶;
證券持有人名冊登記;
證券交易所上市證券交易的清算和交收;
受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益;
辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢;
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
(五)證券監(jiān)督管理機構(gòu)
證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對證券市場實行監(jiān)督管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行。我國的證券監(jiān)督管理機構(gòu)是國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下的中國證券監(jiān)督管理委員會。
中國證券監(jiān)督管理委員會承擔(dān)了五項基本職能：
l建立統(tǒng)一的證券期貨監(jiān)管體系，按規(guī)定對證券期貨監(jiān)管機構(gòu)實行垂直管理。
加強對證券期貨業(yè)的監(jiān)管，強化對證券期貨交易所、上市公司、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、證券投資基金管理公司、證券期貨投資咨詢機構(gòu)和從事證券期貨中介業(yè)務(wù)的其他機構(gòu)的監(jiān)管，提高信息披露質(zhì)量。
l加強對證券期貨市場金融風(fēng)險的防范和化解工作。
負(fù)責(zé)組織擬訂有關(guān)證券市場的法律、法規(guī)草案，研究制定有關(guān)證券市場的方針、政策和規(guī)章;制定證券市場發(fā)展規(guī)劃和年度計劃;指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和檢查各地區(qū)、各有關(guān)部門與證券市場有關(guān)的事項;對期貨市場試點工作進行指導(dǎo)、規(guī)劃和協(xié)調(diào)。
統(tǒng)一監(jiān)管證券業(yè)。