2013年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習(xí)題（10）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-16
2013年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習(xí)題匯總
25. 期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（ ）。
A ：會(huì)員資格的取得條件和程序
B ：會(huì)員資格的變更條件和程序
C ：對會(huì)員的監(jiān)督管理
D ：會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法
參考答案[ABCD]
26. 首席風(fēng)險(xiǎn)官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有下列職權(quán)（ �。�。
A ：參加或列席與其履職相關(guān)的會(huì)議
B ：查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料
C ：了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況
D ：否決期貨公司董事會(huì)決議
參考答案[ABC]
27. 首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)，證監(jiān)會(huì)可采取的措施包括（ �。�。
A ：監(jiān)管談話
B ：出具警示函
C ：責(zé)令更換
D ：認(rèn)定為不適當(dāng)人選
參考答案[ABCD]
28. 關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（ �。�。
A ：經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易
B ：期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承
擔(dān)交易結(jié)果
C ：期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案
D ：經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼
參考答案[ABC]
29. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制（ �。�，并及時(shí)公布。
A ：周報(bào)表
B ：月報(bào)表
C ：季度報(bào)表
D ：年報(bào)表
參考答案[ABD]
30. 全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂結(jié)算協(xié)議，包括下列內(nèi)容：（ �。�
A ：保證金標(biāo)準(zhǔn)
B ：結(jié)算流程
C ：協(xié)議變更和解除
D ：爭議處理方式
參考答案[ABCD]
31. 下列屬于期貨公司申請全面結(jié)算會(huì)員資格條件的是（ �。�。
A ：注冊資本不低于人民幣1 億元
B ：申請日前3 個(gè)會(huì)計(jì)年度，至少1 年盈利
C ：每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3 億元
D ：控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元
參考答案[ACD]
32. 期貨公司觸及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對公司進(jìn)行核實(shí)和評估，視情況采取
下列措施：（ �。�
A ：出具警示函
B ：對公司高管人員進(jìn)行監(jiān)管談話
C ：責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率
D ：提請董事會(huì)，撤銷高管人員職務(wù)
參考答案[ABC]
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